证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-016 辽宁成大生物股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 五届董事会第十次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司对《辽宁成 大生物股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体 修订情况如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第四十六条 | 第四十六条 | | 股东大会是公司的权力机构，依法 | 股东大会是公司的权力机构，依法 | ...

辽宁成大生物股份有限公司 第五届董事会独立董事第一次专门会议决议 经审查公司提交的关于 2024 年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨 关联交易的相关资料，我们认为，公司向广发证券股份有限公司购买理财产品， 遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形， 该事项有利于提高资金收益，提升资金运营能力。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议 2024 年 4 月 19 日 1 一、独立董事专门会议召开情况 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事第一 次专门会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 19 日以以现场结合通讯方式召开并作出决议。本次会议应出席独立董事 3 人，实 际出席独立董事 3 人，本次会议由过半数独立董事推选的独立董事刘晓辉先生主 持，会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等相关规定，形成的决议合法有效。 二、独立董事专门会议审议情况 全体独立董事对本次专门会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 审议 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 辽宁成大生物股份有限公司 容诚专字|2024|110Z0068 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 - 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在线 | 序号 | 目 录 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-6 | and the 辽宁成大生物股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的辽宁成大生物股份有限公司 (以下简称成大生物公司) 董 事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供成大生物公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为成大生物公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽宁成大 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 位 ...

辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东 大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽 宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。发生下列情形 之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时； (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； (三) 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； (四) 董事会认为必要时； (五) 监事会提议召开时； (六 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（陈克兢） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司 和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈克兢，男，1986 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，博士生 导师，副教授，副院长。本科毕业于中国矿业大学，研究生毕业于大连理工大学，获 会计学博士学位。2011 年 9 月至 2016 年 6 月，任大连理工大学证券期货研究中心研 究员；2016 年 3 月至今任中国内部控制研究中心及中德管理控制研究中心兼职研究 员；2017 年 6 月至今任东北财经大学硕士生导师；2023 年 11 月至今任东 ...

辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规范性文件的规定，公司董事会审计委员会 本着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行了公司章程及董事会赋予的职责，有效发 挥了监督及决策支持的作用。现将董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会于 2023 年 5 月任期届满，公司第五届董事会第一 次会议审议通过《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》，会议选举 产生第五届董事会审计委员会委员。公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈克 兢先生、刘晓辉先生和非独立董事张善伟先生组成，其中由具备会计专业资格的独 立董事陈克兢先生担任审计委员会主任委员（召集人）。公司第五届董事会审计委员 会成员的任职资格、构成、独立董事占比及任命程序均符合相关法律、法规以及公 司规范性文件的规定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会共召 ...

辽宁成大生物股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 辽宁成大生物股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）、公司股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由辽宁成大生物技术有限公司整体变更设立；在辽宁省市场监督管理局注 册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91210000738792171J。 第三条 公司于 2021 年 9 月 14 日经上海证券交易所审核同意并完成在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，首次向社会公众发 行人民币普通股 4,165 万股；于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：辽宁成大生物股份有限公司 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 股份 | | 4 | | ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-011 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等规范性文件的规定，辽宁成大 生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）董事会就公司首次公开发行 股票募集资金在 2023 年的使用情况进行了全面核查，对 2023 年度募集资金存放 与使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金的基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格 为 110.0 ...

辽宁成大生物股份有限公司 关联交易管理制度 辽宁成大生物股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公正的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： (一) 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允 性； (二) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； (三) 关联董事、关联股东，在就该关联交易相关事项进行表决时， ...