v 信 4 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 册出身 关于普冉半导体(上海)股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10274号 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东: 我们审计了普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称" 普冉 股份公司")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的公司资 产负债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相 关财务报表附注,并于 2024年4月15 日出具了报告号为信会师报字 [2024]第 ZF10254 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 普冉股份公司2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣 除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 普冉股份公司管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 ――财务类退市指 ...

普冉半导体(上海)股份有限公司 2023年度 募集资金存放与使用情况专项报告的 鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码: 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 -- 历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施鉴证工作,以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规 定编制,如实反映普冉股份公司2023年度募集资金存放与使用情况获 取合理保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了包 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 立信会计师事务所(特殊普通合伙) china shu lun pan certified public accountants llp 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10255 号 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称贵 公司 ) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-027 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月15日召 开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023 年度计提资产减值准备的议案》。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议通过。 现将相关情况具体内容公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，基于谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司资产进行了减值测试，对截至 2023 年 12 月 31 日可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。同时， 对减值影响因素确认消失的资产，在原已计提的减值准备金额内进行转回。 公司 2023 年度计提信用减值损失 53 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况专项意见报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事蒋守雷、陈德荣的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查公司独立董事蒋守雷、陈德荣的兼职、任职情况以及其签署的独 立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 普冉半导体（上海）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-018 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 同日，公司召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于<普冉半 导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于核实<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。 2、2024 年 3 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《普冉半导体（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》， 根据公司其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司 2024 年第 二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2024 年 3 月 14 日至 2024 年 3 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激励对 象的姓 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-021 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届监事会第七次会议决议公告 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：本次对 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予人数 及权益数量的调整符合《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》的相关规定和公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，调 整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员、人数及权益数量均 符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《普冉半导体（上海）股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作 为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 76 人调整为 72 人；限制性股票总量 45.75 万股调整为 43.1899 万股，首次授予的限制性股票数 量 36.60 万股调整为 34.5519 万股，预留授予的限制性股票数量由 9.15 万股调 1 整为 8.6 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-019 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的普冉半导体（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"）2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2024 年第 二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 3 月 29 日召开的第二届董事会薪酬与 考核委员会第二次会议、第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》，确定 2024 年 3 月 29 日为授予日，以 46.32 元/股的授予价格向 72 名激励对象首次授予 34.5519 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-020 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 29 日以现场结合通讯方式召开， 全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限。董事会共有 6 名董事， 实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 76 人调整为 72 人；本次激励计划拟首次授予的限制性股票数量由 36.60 万股调整为 34.5519 万股，预留授予 ...