国投证券股份有限公司 关于湖南华纳大药厂股份有限公司 变更与私募基金合作投资暨关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为湖南 华纳大药厂股份有限公司（以下简称"华纳药厂"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律 法规、部门规章及其他规范性文件规定，对公司变更与私募基金合作投资暨关联 交易事项发表核查意见如下： 一、关联交易概述 （一）变更与私募基金合作投资事项的基本情况 2024 年 4 月 18 日，湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"华纳药厂" 或"公司"）召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通 过了《关于与私募基金合作投资暨关联交易的议案》。为跟上世界范围内大分子 创新药日益成为主流用药的潮流与大趋势，借助专业投资机构的投资经验和资源， ...

关于 湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 国投证券股份有限公司财务顾问报告 国投证券股份有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年十二月 | 第一章 释义 3 | | --- | | 第二章 声明 4 | | 第三章 基本假设 5 | | 第四章 本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的确定依据 6 | | （二）激励对象的范围 6 | | （三）激励对象的核实 7 | | （四）股权激励方式和股票来源 7 | | （五）授出限制性股票的数量 7 | | （六）激励对象获授的限制性股票分配情况 7 | | （七）本激励计划限制性股票的有效期 8 | | （八）本激励计划限制性股票的授予日 8 | | （九）本激励计划限制性股票的归属安排 8 | | （十）本激励计划限制性股票的禁售期 10 | | （十一）限制性股票的授予价格及确定方式 10 | | （十二）限制性股票的授予条件 12 | | （十三）限制性股票的归属条件 12 | | （十四）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明 14 | | （十五）激励计划的其他内容 15 | | 第五章 独立财务 ...

本人张鹏,已充分了解并同意由提名人湖南华纳大药厂股份有限公司董事会 提名为湖南华纳大药厂股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任湖南华纳大药厂 股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定(如适用) ...

湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 （二）其他董事会认为需要激励的人员 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授的限 制性股票 | 占本激励计 划拟授出权 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（万 股） | 益数量的比 例（%） | 日股本总额 比例（%） | | | （一）董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 高翔 | 董事、副总经理 | 中国 | 10.00 | 2.93 | 0.11 | | 皮士卿 | 副总经理、核心技术人员 | 中国 | 10.00 | 2.93 | 0.11 | | 肖建 | 副总经理 | 中国 | 10.00 | 2.93 | 0.11 | | 窦琳 | 董事会秘书、副总经理 | 中国 | 10.00 | 2.93 | 0.11 | | 周志刚 | 核心技术人员 | 中国 | 10.00 | 2.93 | 0.11 | | 谭跃 | 核心技术人员 | 中国 | 10.00 | 2.93 | 0.11 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-078 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于选举第三届监事会职工代表监事的公告 李孟春，男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京林 业大学，本科学历，注册会计师。1992 年 7 月至 1998 年 4 月，担任长沙木材厂 财务科长；1998 年 5 月至 2000 年 7 月，担任湖南正雅制药有限公司财务部长； 2000 年 8 月至 2002 年 10 月，担任湖南广维医药科技投资有限公司财务部长； 2001 年 4 月至 2015 年 10 月，历任浏阳市华纳大药厂有限公司、湖南华纳大药 厂有限公司董事、副总经理；2015 年 11 月至 2021 年 10 月担任湖南华纳大药厂 股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。2021 年 10 月至今，担任湖南华纳 大药厂股份有限公司职工代表监事。 截至目前，李孟春先生通过湖南华纳医药投资合伙企业（有限合伙）间接持 有公司股份 1,880,000 股。除此之外，与其他董事、监事、高级管理人员及持有 公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系。不存在《公司法》等法律法规、 《公司章 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-073 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、第三届 监事会任期已于 2024 年 10 月 25 日届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律、法规以及《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司决定进行董事会、监事会换届 选举。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 12 月 4 日召开了第三届董事会第九次临时会议，审议通过了 《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》及 《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，经董 事会提名委员会审查第四届董事会董事候选人的任职资格，公司董事会提名黄本 东先生、徐燕先生、高翔先生、谢君先生为公司第四届董事会非独立董事候选人， 提 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-074 湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）自二级市场回购或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《湖南华纳大药厂股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）拟授予 激励对象的限制性股票数量为 341.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股 本总额 9,380.00 万股的 3.64%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、股权激励计划目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升 核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结 合在一起 ...

独立董事提名人声明与承诺 、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); 提名人湖南华纳大药厂股份有限公司,现提名吴淳为湖南华纳大药厂股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任湖南华纳大药厂股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与湖南华 纳大药厂股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 ...

湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术 和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，确保公 司发展战略和经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件以及《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》和本激励计划的相关规定，结合公 司实际情况，特制定公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 下简称"本办法"）。 一、考核目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，保证 公司股权激励计划的顺利实 ...

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人吴淳,已充分了解并同意由提名人湖南华纳大药厂股份有限公司董事会 提名为湖南华纳大药厂股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任湖南华纳大药厂 股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 童及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定（如适用 ...