关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称"瑞可达"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责瑞可达上市后的持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 项目 | 持续督导工作情况 | 保荐机构已建立健全并有效 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 执行了持续督导制度，已根 | 1 | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 据公司的具体情况制定了相 | | | 应的工作计划 | 保荐机构已与公司签署了保 | | | | | | 荐协议，协议明确了双方在 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 持续督导期间的权利和义 | | | | | 始前，与上市公司或相关当事人 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20%[16]. - The net profit for the same period was 80 million RMB, up 15% compared to the previous year[16]. - The company achieved operating revenue of CNY 648.18 million in the first half of the year, a decrease of 11.73% compared to the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 66.67 million, down 47.02% year-on-year, primarily due to reduced operating income and increased R&D and market expansion costs[24]. - Basic and diluted earnings per share both decreased by 52.99% to CNY 0.55, reflecting the decline in net profit and an increase in share capital due to a capital reserve conversion[24]. - Future guidance estimates a revenue growth of 15-20% for the second half of 2023[16]. - The company reported a net profit margin of 12%, up from 10% in the previous year, indicating improved operational efficiency[145]. Research and Development - The company has allocated 50 million RMB for R&D in new technologies, focusing on microwave RF connectors[16]. - R&D expenditure accounted for 8.34% of operating revenue, an increase of 3.95 percentage points compared to the previous year[23]. - The company achieved a 67.75% increase in R&D investment in the first half of 2023, amounting to CNY 54.0754 million[62]. - The company is actively engaged in forward-looking research, new product development, and technological innovation, contributing to the significant rise in R&D expenses[68]. - The company has established several provincial-level R&D institutions and increased its R&D personnel to 326[62]. - The company is developing a high-voltage connector for electric vehicles with a rated current capacity of 3.2 million RMB, currently in progress[74]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% growth in that region by the end of 2024[16]. - The company plans to enhance its market presence through increased R&D and strategic investments in overseas markets[24]. - The company is actively expanding into overseas markets and promoting high-value-added products to optimize its product structure and maintain gross margin levels[95]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $200 million allocated for potential deals[135]. - The company is exploring partnerships with local distributors to improve supply chain efficiency and reduce costs by 15%[145]. Product Development - New product development includes a high-speed data connector expected to launch in Q4 2023, projected to contribute an additional 10% to revenue[16]. - The company has developed a full range of high-voltage and high-current connectors and components for the new energy vehicle and energy storage markets, becoming a quality supplier in this sector[50]. - The company has launched innovative products for the 5G communication sector, including board-to-board RF blind-mate connectors, enhancing its competitive edge in the market[54]. - New product lines are set to launch in Q3 2023, anticipated to contribute an additional $100 million in revenue[146]. Risk Management - Risk factors include potential supply chain disruptions, which the company is actively monitoring[16]. - The company faces risks related to core technology personnel turnover, with only 3 core technical staff among 326 R&D personnel[89]. - The company is at risk of declining product prices due to intensified market competition, which could adversely affect revenue and profit[96]. - The company faces risks from rising prices of key raw materials, which could pressure operating costs and profit margins[97]. Corporate Governance and Compliance - The company will strictly comply with legal regulations and improve governance structure to ensure prudent decision-making by the board[139]. - The company has committed to reducing and standardizing related party transactions with its controlling shareholder and other enterprises under its control[148]. - The company will ensure that any potential violations of its commitments regarding profit distribution will be addressed in accordance with relevant laws and regulations[142]. Environmental Responsibility - The company invested 656,000 yuan in environmental protection measures during the reporting period[120]. - The company reported no industrial wastewater generation during production, with all waste managed according to environmental regulations[122]. - The company has implemented pollution prevention facilities, achieving over 90% collection and treatment efficiency for both wastewater and waste gas[123]. - The company conducted a carbon footprint assessment for its main products, receiving certification for greenhouse gas verification and product carbon footprint[127]. Shareholder Relations - The company has established an employee stock ownership plan through two platforms, holding a total of 668.08 million shares, representing 4.21% of the total share capital[118]. - The company will implement measures to improve daily operational efficiency and reduce operational costs[139]. - The company has committed to enhancing operational levels and increasing future earnings to offset any dilution of immediate returns[139].

证券代码：688800 证券简称：瑞可达 公告编号：2023-055 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 62,583,179 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 62,583,179 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 39.5046 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 39.5046 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决； （一） 股 ...

国浩律师（南京）事务所 关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 . 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5、7-8 层 邮编：210036 5、7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 8 月 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：苏州瑞可达连接系统股份有限公司 国浩律师（南京）事务所（以下简称"本所"）接受苏州瑞可达连接系统股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年第五次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"、"会议"）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司 ...

苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 证券代码：688800 证券简称：瑞可达 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 2023 年第五次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章程》《苏 州瑞可达连接系统股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州瑞可达 连接系统股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本次股东大会会议须知： 二零二三年八月 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第五次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 2023 年第五次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 年第五次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司符合向不特定对象发行 ...

证券代码：688800 证券简称：瑞可达 公告编号：2023-054 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 关于全资子公司飞泰电子获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，上述项目属于与 收益相关的政府补助，上述政府补助未经审计，具体的会计处理及对公司当年损 益的具体影响，最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投 资风险。 特此公告。 苏州瑞可达连接系统股份有限公司董事会 2023 年 8 月 16 日 一、获得补助的基本情况 苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司江苏飞 泰电子有限公司（以下简称"飞泰电子"）于近日收到政府补助 3,000 万元，为与 收益相关的政府补助。 二、补助的类型及其对上市公司的影响 ...

证券代码：688800 证券简称：瑞可达 公告编号：2023-053 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 8 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：苏州市吴中区吴淞江科技产业园淞葭路 998 号 A 幢二楼 A0207 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 8 月 28 日 至 2023 年 8 月 28 日 股东大会召开日期：2023年8月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统， ...

证券代码：688800 证券简称：瑞可达 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 （苏州市吴中区吴淞江科技产业园淞葭路 998 号） 向不特定对象发行可转换公司债券方案的 论证分析报告 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目均经过公司谨慎 论证，项目的实施有利于进一步提升公司的核心竞争力，增强公司的可持续发 展能力，具体分析详见公司同日刊登在上交所网站上的《苏州瑞可达连接系统 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报 告》。 2 第二节 本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 一、本次发行对象的选择范围适当性 二零二三年八月 1 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称"瑞可达"或"公司"）是上海 证券交易所（以下简称"上交所"）科创板上市的公司。为满足公司业务发展 的资金需求，增强公司的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、行 ...

苏州瑞可达连接系统股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 苏州瑞可达连接系统股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称"公司"）可 转换公司债券持有人（以下简称"债券持有人"）会议的组织和行为，界定债券 持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转 换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的规 定及《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《苏州瑞可达连接系统股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"可转债"）。 债券持有人为通过认购、交易、受让或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 公司将聘请本次可转债的承销机构或其他经中国证券监督管理 ...

苏州瑞可达连接系统股份有限公司 未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划 1、公司在制定利润分配政策和具体方案时，充分考虑对投资者的回报，每 年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利； 为完善和健全苏州瑞可达连接系统股份有限公司（以下简称"公司"）科学、 持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资 和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红（2022 年修订）》及《苏州瑞可达连接系统股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，公司董事会综合考虑公司 盈利能力、经营发展规划、行业情况、社会资金成本以及外部融资环境等因素， 特制定了《苏州瑞可达连接系统股份有限公司未来三年（2023 年-2025 年）股东 分红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司实际经营发展情况、社会 资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目 ...