富奥汽车零部件股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 富奥汽车零部件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下合称"企业内部控制规范体系"），结合富奥汽车零部件股份有限公司 （以下简称"公司"或"富奥股份"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

第十一届监事会监事候选人简历 露日不持有公司股票；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的 任职资格。 2 二、邹牧冶女士简历 邹牧冶，1984 年 6 月出生，籍贯吉林长春，2009 年 8 月参加工作，2012 年 6 月加入中国共产党，吉林大学软件工程专业硕士毕业，助理研究员、一级国家 人力资源管理师。现任吉林省国有资本运营集团有限责任公司董监事会办公室 （企业改革办公室）副主任。 邹牧冶女士在公司控股股东吉林省国有资本运营集团有限责任公司担任董 监事会办公室（企业改革办公室）副主任；不存在不得提名为监事的情形；未受 过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；截止公告披 1 一、李冰先生简历 李冰，1983 年出生，籍贯吉林大安，2006 年 8 月参加工作，2011 年 9 月加 入中国共产党，吉林大学工商管理专业毕业，本科学历，工程师。历任一汽富维 汽车零部件股份有限公司综合计划业务室主任、人事行政团队经理、营销部长、 党支部书 ...

富奥汽车零部件股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000030、200030 证券简称：富奥股份、富奥B 公告编号：2024-24 （2） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 27 日，9:15—9:25、9:30—11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 27 日上午 9:15 至 2024 年 5 月 27 日下午 15:00。 1 1、 股东大会届次：2023 年度股东大会 5、 会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 2、 股东大会的召集人：董事会（公司第十届董事会第三十三次会议审议通 过《关于提请召开 2023 年度股东大会的议案》） 3、 会议召开的合法合规性：本次股东大会会议召集符合《中华人民共和国 公司法》 ...

富奥汽车零部件股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 关于富奥汽车零部件股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024CCAA2B0046 富奥汽车零部件股份有限公司 我们按照中国注册会计师审计准则审计了富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称 富奥股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了 XYZH/2024CCAA2B0035 无保 留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中 国证券监督管理委员会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求，富奥 股份公司编制了本专项说明所附的富奥股份公司 2023 年度非经营性 ...

富奥汽车零部件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 孙立荣 ，作为富奥汽车零部件股份有限公司第十一届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人富奥汽车零部件股份有限公司董事会 提名为富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、本人已通过富奥汽车零部件股份有限公司第十届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否，请详细 ...

证券代码：000030、200030 证券简称：富奥股份、富奥B 公告编号：2024-20 富奥汽车零部件股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期 未达行权条件及注销相关股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第十届董事会第三十三次会议、第十届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件及注销相关股票期 权的议案》。根据《富奥汽车零部件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要（以下简称"《2021 年股票期权激励计划（草案）》"）的规定 和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，经公司第十届董事会审查确认，由 于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核指标未全部达 成，所有 97 名激励对象对应第三个行权期可行权的股票期权 10,863,300 份（最 终以中国结算深圳分公司注销份额为准）均不得行权，由公司注销。现将有关事 项公告 ...

富奥汽车零部件股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人 富奥汽车零部件股份有限公司董事会 现就提名 孙立荣女士 为 富奥汽车零部件股份有限公司 第 十一 届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任 富奥汽车零部件股份有限公司 第 十一 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过富奥汽车零部件股份有限公司第十届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能 ...

关于富奥汽车零部件股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1 | 关于富奥汽车零部件股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024CCAA2B0047 富奥汽车零部件股份有限公司 富奥汽车零部件股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了富奥汽车零部件股份有限公司(以下简称 富奥股份公司) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表，以及相关财务报表附注，并于2024年04月18日出具了XYZH/2024CCAA2B0035无保 留意见的审计报告。 根据深圳证券交易所相关规定，富奥股份公司编制了本专项说明所附的《富奥汽车 零部件股份有限公司2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表》 （以下简称汇总表）。 ...

注销部分已授予但尚未行权的股票期权相关事宜的 法律意见书 北京市金杜律师事务所 关于富奥汽车零部件股份有限公司 致：富奥汽车零部件股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受富奥汽车零部件股份有 限公司（以下简称富奥股份或公司）的委托，作为其 2021 年股票期权激励计划 （以下简称本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《国有控股上市公 司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法 规、部门规章和规范性文件（以下简称法律法规），以及《富奥汽车零部件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《富奥汽车零部件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的规定， 就富奥股份第三个行权期公司层面业绩考核条件未全部达成而注销 97名激励对象 对应第三个行权期可行权的股票期权的相关事项（以下简称本次注销），出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜及经办律师根据现行的法律、行政法规、部门 ...

证券代码：000030、200030 证券简称：富奥股份、富奥B 公告编号：2024-15 富奥汽车零部件股份有限公司 关于选举公司副董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日（星 期四）召开第十届董事会第三十三次会议审议并通过《关于选举公司第十届董事 会副董事长的议案》，董事会同意选举杨文昭先生为公司第十届董事会副董事长， 任期与公司第十届董事会任期一致。 杨文昭先生简历详见附件。 特此公告。 2 富奥汽车零部件股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 1 附件： 杨文昭先生简历 杨文昭，1977 年出生，籍贯陕西眉县，1999 年 8 月参加工作，1998 年 5 月 加入中国共产党，北京航空航天大学软件工程专业硕士毕业，正高级工程师。历 任北京机械厂人事处副处长、北京长庚消防工程安装有限责任公司总经理、北京 北机机电工业有限责任公司总经理助理兼办公室主任、北京北机机电工业有限责 任公司总经理助理兼生产安全部主任、北京永源热泵有限责任公司总经理、北 ...