华联控股股份有限公司 独立董事工作制度 华联控股股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司于 2023 年 12 月 1 日召开的第十一届董事会第九次（临时）会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激 励，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立 董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司设独立董事三名，聘任适当人员担任，其中至少包括一名会计 专业人士（会计专业人士指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士）。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本任职条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人现就提名 易磊 为 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-056 华联控股股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司监事会主席辞职的情况 关于监事辞职暨补选第十一届监事会非职工代表监事 的议案公告 1 上述公司第十一届监事会非职工代表监事候选人简历如下： 陈嘉升：男，1985 年 6 月出生，大学本科学历。2010 年 3 月至 2015 年 5 月，任湖北首义律师事务所专职律师；2015 年 5 月至今，任深圳市恒裕实业（集 团）有限公司法务总监。 华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 11 月 30 日 收到公司监事、监事会主席倪苏俏女士提交的书面辞职报告，倪苏俏女士因个人 原因，辞去公司第十一届监事、监事会主席职务。 鉴于倪苏俏女士的辞职将导致公司监事会监事人数低于法定最低人数，根据 《公司法》《公司章程》的相关规定，其辞职报告将在公司股东大会选举新任监 事后方可生效，倪苏俏女士辞职生效后，将不再担任公司任何职务。在此之前， 倪苏俏女士仍将按照相关法律、法规和《公司章程》的规定继续履行公司监 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-047 华联控股股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选第十一届董事会独立董事的议案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司独立董事辞职的情况 1.华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 11 月 30 日收到公司独立董事王晓梅女士提交的书面辞职报告。王晓梅女士由于个人原因， 申请辞去公司第十一届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司董事会战略委员 会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员职务。 辞职生效后，王晓梅女士将不再担任公司任何职务。 2.同日，公司董事会收到公司独立董事刘雪亮女士提交的书面辞职报告。刘 雪亮女士由于个人原因，申请辞去公司第十一届董事会独立董事职务，同时一并 辞去公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、审计委员会主任委员 职务。辞职生效后，刘雪亮女士将不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，王晓梅女士、刘雪亮女士、黄梦露女士未持有公司股票， 亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 王晓梅女士、刘雪亮 ...

表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案的详细内容同日单独公告，公告编号为：2023-046。 二、关于独立董事辞职暨补选第十一届董事会独立董事的议案 证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-045 华联控股股份有限公司 第十一届董事会第九次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华联控股股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 1 日采用现场与 通讯表决相结合方式召开了第十一届董事会第九次（临时）会议。本次会议所涉 个别事项较为特殊，为临时会议，会议通知发出时间为会议召开前一天，会议通 知主要以邮件、微信、电话方式送达、通告。本次会议应出席董事 6 人，实际出 席董事 6 人。本次临时会议由公司董事长龚泽民先生主持，会议符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。本次临时会议采取记名投票表决方式审议通过事项 如下： 一、关于非独立董事辞职暨补选第十一届董事会非独立董事的议案 表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本制度的详细内容同日单独公告，公告编号为： ...

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 吴华江 作为 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人 华联控股股份有限公司董事会 提名为 华联 控股 股份有限公司(以下简称该公司)第 十一 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 华联控股 股份有限公司第 十一 届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：_____________________________ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请详细说明： ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-054 华联控股股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第九次（临时） 会议审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》，公司定于2023 年12月18日（星期一）下午14:00召开2023年第一次临时股东大会，现将会议有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司第十一届董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 (1)现场会议召开时间为：2023年12月18日（星期一）下午14:00； (2)网络投票时间为：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为：2023年12月18日9:15-9:25、9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票的具体时间为：2 ...

华联控股股份有限公司 股东大会议事规则 华联控股股份有限公司 股东大会议事规则 （经公司于 2023 年 12 月 1 日召开的第十一届董事会第九次（临时）会议审议通过） 为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大 会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东大会规则》以及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 一、股东大会的一般规定 第一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准本规则第二条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售(含处置)重大资产超过公司最近一期 经审计总资产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划和员工持股计划； (十六) 审议达到公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 5,000 万元的核销 ...

华联控股股份有限公司 董事会议事规则 华联控股股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2023 年 12 月 1 日召开的第十一届董事会第九次（临时）会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及《华联控股股份有限公司章程》等有关规定，制订本规 则。 第二章 董事会的组成机构 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 第三条 董事会由七名董事组成（其中包括三名独立董事），设董事长一人， 副董事长一至二人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会成员中可以有一名公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职 工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 公司全体董事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公 司负有忠实义务和勤勉业务。 第四条 公司建立独立董事制度。公司董事会成员中应当有三分之一以上独 立董事，其中至少一名会计专业人士。 公 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2023-046 华联控股股份有限公司 李云女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽职，为促进公司规范运作和健康发展 发挥了积极作用，公司对其在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。 二、关于补选公司第十一届董事会非独立董事的情况 为保证公司董事会的规范运作，确保公司经营、管理工作的正常进行，根据 公司董事会提名委员会对陈彬彬先生、沈会先生的个人履历、教育背景等情况进 关于非独立董事辞职暨补选第十一届董事会非独立董事 的议案公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司非独立董事辞职的情况 1.华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 27 日收到公司董事张梅女士提交的书面辞职报告，有关情况详见公司 2023 年 10 月 31 日披露的《关于董事长辞职暨补选董事长、变更法定代表人的议案公告》 （公告编号：2023-037）。 2. 2023 年 11 月 30 日，公司董事会收到公司董事、总经理李云女士提交的 书面辞职报告，李云女士因个人原因，申请辞去公司第十一届 ...