保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：北方国际 保荐代表人姓名：戴宁 联系电话：020-66338592 保荐代表人姓名：赵鑫 联系电话：010-56571867 现场检查人员姓名：赵鑫、潘睿 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 26 日-2023 年 12 月 27 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅了公司治理情况以及关于三会相关文件，公司现行的信息披露事 务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度，战略与投资委员会、提 名委员会、审计与风险管理委员会相关规则及其相关任命，并与公司相关人员进行沟 通。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实 ...

北方转债（转债代码：127014）转股期为 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日。截止目前，转股价格为 7.74 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称"公司"或 "北方国际"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况 公告如下： 北方国际合作股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2023 年第四季度可转债转股情况公告 证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编码：2024-001 转债简称：北方转债 转债代码：127014 一、可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10 月 24 日公开发行了 578.21 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 57,821.00 万元。 经 ...

（2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（国办 发[2023]9 号）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和 《北方国际合作股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）之 有关规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义 务,应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章 程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益,保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股 ...

北方国际合作股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总 则 第三条 公司董事会下设提名委员会作为董事会下设的专 门工作机构，为董事会决策提供咨询意见和建议，对董事会负责。 第一条 为进一步规范北方国际合作股份有限公司（以下简 称"公司"）有关人员提名管理制度和程序，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北 方国际合作股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 本规则适用于董事会提名委员会及本规则中涉及 的有关部门和人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事委 员两名。 举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，负责召集和主持委员 会会议。主任委员在独立董事委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第七条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。委员任期届满前，如不再 ...

八届三十二次董事会决议公告 | 股票简称：北方国际 | 股票代码：000065 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债简称：北方转债 | 转债代码：127014 | | 北方国际合作股份有限公司 八届三十二次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 北方国际合作股份有限公司（以下简称"公司"或"北方国际"）八届三十二次 董事会会议通知已于2023年12月26日以电子邮件和传真方式送达公司全体董事。 本次会议于2023年12月29日以通讯表决形式召开，应参与审议表决的董事9名， 实际参与审议表决的董事9名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议： 一、会议审议通过了修订《信息披露管理制度》的议案 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，保障独立董事履职， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规定, 公司 ...

北方国际合作股份有限公司 信息披露管理制度 （2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范北方国际合作股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）信息披露的工作程序，确 保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，促进本公 司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所制定 的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和和本公 司《章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司股 票及或其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事件， 投资者尚未得知时，公司应当按照有关法律、法规、规章、 规范性文件、本公司《公司章程》、规章制度等要求，在 规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向 ...

北方国际合作股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司决定于 2024 年 1 月 31 日召开 2024 年第一次临时股东大会。现将有关 事项通知如下： 一、召开会议基本情况 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2023-088 转债简称：北方转债 转债代码：127014 1、股东大会届次 2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人 北方国际合作股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性 本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 4、会议召开的日期、时间 现场会议召开日期、时间为：2024年1月31日14:30开始 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1 月31日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024年1月3 ...

（2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化北方国际合作股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的决策功能，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司治理结构，规范公司经营行为，防范公司经营 风险，做到事前审计、专业审计，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《中央企业全面风险管理指引》、 《企业内部控制基本规范》及配套指引、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《北方国际合作股份有限公 司公司章程》(以下简称"公司章程")等相关规范性文件规 定，公司董事会设立审计与风险管理委员会（以下简称"委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计与风险管理委员会是董事会设立的专门工 作机构，对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职 责，根据公司和全体股东的最大利益，勤勉尽责地履行职责。 第三条 审计与风险管理委员会负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计、内部控制和风险管理工 作。 第二章 人员组成 第四条 审计与风险管理委员会委员由三名董事组成， 北方国际合作股份有限公司 董 ...

北方国际合作股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023年12月29日经八届三十二次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、监事及其他高级管理 人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北方国际合作股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、监事及经理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事、监事及经理人员的薪酬政策与 方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董 事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 总监、董事会秘书及由总经理聘任董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事 委员应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董 ...

证券代码：000065 证券简称：北方国际 北方国际股份有限公司投资者关系活动记录表 √ 特 定 对 象 调 研 □ 分 析 师 会 议 投资者关系活 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 中泰证券耿鹏智、天风固收李浩时、开源证券梁吉华、华夏 及人员姓名 基金张越洋 时间 2023年11 月16日 14:00-16:00 地点 公司会议室 上市公司接待 董事会秘书、财务总监倪静 人员姓名 1、公司蒙古矿山一体化项目运营情况如何？三季度焦 煤价格上涨是否导致项目利润提升？ 本年度蒙古焦煤一体化项目各板块加速发力，运营稳健 势头强劲，对公司前三季度业绩形成了有力支撑，煤价对项 投资者关系活 目利润有一定影响。公司将继续保持节奏，控制风险，时刻 ...