| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 3 | | 第三章 | 信息传递、审核、披露及发布流程 | 14 | | 第四章 | 与投资者、证券服务机构、媒体的信息沟通 | 16 | | 第五章 | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 | 17 | | 第六章 | 董事、监事、高管等人员的报告、审议和披露职责 | 18 | | 第七章 | 董事、监事、高管履行职责的记录和保管制度 | 19 | | 第八章 | 信息保密、内幕信息知情人范围及保密责任 | 20 | | 第九章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 21 | | 第十章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 | 22 | | 第十一章 | 各部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 | 22 | | 第十二章 | 董事、监事和高管等人员买卖公司股份的报告、申报和监督机制 | 22 | | 第十三章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | 24 | | 第十四章 | 责任追究机制及对违规人员的处理措施 | 25 | | 第十五章 | 附则 | 25 | 第一章 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2024 年 8 月修订) 第 1 章 总则 第 3 条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》《证券法》《深圳证券交易所交易规则》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第 4 条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事局秘书，董事局秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事局秘书应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第 5 条 新任公司董事、监事和高级管理人员应当在正式获得批准后填写任 职声明与承诺等表格时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息 （包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券帐户信息等），并申请将登记在其 名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第 6 条 因公司增发股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级 管理人员转让所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 总经理工作细则 （2024 年 8 月修订) 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司法人治理结构， 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）按照《公司法》和 《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 公司设总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，依法执 行股东大会和董事局决议，对董事局负责并报告工作。 第二章 总经理的任职 第三条 公司设总经理一名，经董事局主席提名后，由董事局聘任或解聘。 4、 拟订公司的基本管理制度； 1 5、 制订公司的具体规章； 6、 提请董事局聘任或者解聘公司副总经理、总监； 第四条 公司设副总经理、总监若干，经总经理提名后，由董事局聘任或解 聘。副总经理、总监对总经理负责，协助总经理开展工作，向总经理汇报工作。 总经理短期不能履行职责时，由总经理委托一名副总经理主持日常全面工作。 第 五条 董事可受聘兼任总经理、副总经理、总监或其他高级管理人员， 但兼任经理、副总经理、总监或其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事 总数的二分之一。 第六条 总经理、副总经理、总监每届任期三年 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-067 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于担保延续构成对外担保的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 释义： 公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司（本公司之全资子公司） 湖北海王集团：湖北海王医药集团有限公司（本公司之全资子公司） 陕西海王：陕西海王银河医疗科技有限公司（本公司之控股子公司） 湖北德明：湖北海王德明医药有限公司（本公司之控股子公司） 一、 担保情况概述 （一）为陕西海王银河医疗科技有限公司提供担保 因市场情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司银河投资与 陕西海王的小股东西安丰和信企业管理咨询有限公司（以下简称"西安丰和信"） 签订了《股权转让协议》，由西安丰和信收购银河投资持有的陕西海王 60%股权。 股权转让完成后，银河投资不再持有陕西海王的股权，陕西海王不再是公司合并 范围内的子公司。 （二）为湖北海王德明医药有限公司提供担保 因经营情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司湖北海 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-064 深圳市海王生物工程股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于转让控股子公司股权被动形成财务资助的议案》 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 四次会议通知于 2024 年 8 月 26 日发出，并于 2024 年 8 月 29 日以通讯会议的 形式召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的召开和表 决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： （一）审议通过了《2024 年半年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为董事局编制和审议深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位：万元 | | | 占用方与 | 上市公司 | 2024 | 年期初 | 半年度 2024 | 半年 2024 | 半年度 2024 | 半年度 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 上市公司 | | | | 往来累计发 | 度往来资 | | | 占用形成 | 占用性质 | | | | 的关联关 | 核算的会 | 往来资金余 | | 生金额（不 | 金的利息 | 偿还累计发 | 期末往来资 | 原因 | | | | | | 计科目 | 额 | | | | 生金额 | 金余额 | | | | | | 系 | | | | 含利息） | （如有） | | | | | | 现控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | ...

关于公司限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销的 限制性股票数量为 11,971 万股，占回购注销前公司总股本的比例为 4.35%，共 涉及 227 名激励对象。本次用于回购注销限制性股票的资金为公司自有资金。 2、本次回购注销完成后，公司总股本由 2,750,833,257 股变更为 2,631,123,257 股。 3、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。 一、本激励计划已履行的审议程序 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充 分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2018 年 12 月 7 日召开的公司 第七届董事局第二十五次会议及 2018 年 12 月 24 日召开的 2018 年第四次临时 股东大会审议通过了公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 深圳市海王生物工程股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议 ☑媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称 《中国经营报》记者苏浩、曹学平 时间 2024 年 8 月 7 日 地点 邮件方式沟通 上市公司接待人员姓 副总裁兼董事局秘书王云雷先生 名 证券事务代表林健怡女士 1、贵公司此次选择转让公司股权的背景及原因是 什么？是否与公司近年来资金及经营压力有关？ 答：公司本次股份转让，主要是基于战略调整与未 来发展的深入考量与审慎决策。近年来，医药流通行业 投资者关系活动主要 面临着政策调整、市场竞争加剧以及资金压力等多重挑 战，为积极应对市场的变化，把握行业发展的新契机， 内容介绍 公司控股股东深圳海王集团股份有限公司（以下简称"海 王集团"）经审慎考量，决定将其持有的部分股权通过 协议转让的方式转让给广东省丝绸纺织集团有限公司 （以下简称"丝纺集团"）。本次股份转让及表决权放 弃完成后，公司控股股东将变更为丝纺集团，实际控制 | --- | |-------- ...

兴业证券股份有限公司 关于 深圳市海王生物工程股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 （福建省福州市湖东路 268 号） 签署日期：2024 年 7 月 深圳市海王生物工程股份有限公司详式权益变动报告书 之财务顾问核查意见 信息披露义务人声明 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法 规和规范性文件的规定，兴业证券股份有限公司（以下简称"本财务顾问"）按 照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权 益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的《深圳市海王生 物工程股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投 资者和有关各方参考。 一、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人披露的 《深圳市海王生物工程股份有限公司详式权益变动报告书》进行了核查，确信披 露文件内容与格式符合规定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义 务人披露的文件内容不存 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称： 深圳市海王生物工程股份有限公司 信息披露义务人声明 一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报 告书》等法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在深圳市海王生物工程股份有限公司中拥有 权益的情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在深圳市海王生物工程股份有限公司中拥 有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做 出任何解释或者说明。 五、本次权益变动事项尚需国有资产监督管理委员会、国家市场 ...