证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-067 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于担保延续构成对外担保的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 释义： 公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司（本公司之全资子公司） 湖北海王集团：湖北海王医药集团有限公司（本公司之全资子公司） 陕西海王：陕西海王银河医疗科技有限公司（本公司之控股子公司） 湖北德明：湖北海王德明医药有限公司（本公司之控股子公司） 一、 担保情况概述 （一）为陕西海王银河医疗科技有限公司提供担保 因市场情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司银河投资与 陕西海王的小股东西安丰和信企业管理咨询有限公司（以下简称"西安丰和信"） 签订了《股权转让协议》，由西安丰和信收购银河投资持有的陕西海王 60%股权。 股权转让完成后，银河投资不再持有陕西海王的股权，陕西海王不再是公司合并 范围内的子公司。 （二）为湖北海王德明医药有限公司提供担保 因经营情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司湖北海 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 董事局秘书工作制度 （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； 1 （2024年8月修订) 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称"公司")的规 范运作，充分发挥董事局秘书的作用，加强对董事局秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称"上市规则"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市海王生物工程股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本工作制度。 第二条 董事局秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。公司应当 为董事局秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管 理人员和相关工作人员需支持、配合董事局秘书的工作。董事局秘书为履行职 责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及 信息披露的所有文件，并要求公司有关 ...

关于减少注册资本及修订公司章程的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-068 深圳市海王生物工程股份有限公司 公司减少注册资本及对《公司章程》的上述修订尚需提交公司股东大会审议 批准。公司提请股东大会授权管理层全权负责处理与注册资本变动有关的一切事 宜，包括但不限于修改《公司章程》、办理工商变更登记手续等。 四、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议； 一、公司注册资本减少的情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2020 年 11 月 4 日披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司回购注销已 授予但未解锁限制性股票总股数为 1,175 万股；公司于 2024 年 8 月 21 日披露了 《关于公司限制性股票回购注销完成的公告》，公司回购注销已授予但未解锁限 制性股票总股数为 11,971 万股。公司已完成上述限制性股票的回购注销手续， 公司总股本减少至 2,631,123,257 股，注册资本减少至人民币 2,631, ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-070 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于提供财务资助的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 释义： 公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司 甘肃海王：甘肃海王医药有限公司 新疆海王：新疆海王医药有限公司 一、财务资助事项概述 公司为控股子公司提供财务资助是在不影响自身正常经营的情况下进行的， 被财务资助对象均为公司的控股子公司，目前经营稳定，公司对其具有实质的控 制和影响。公司将继续按照现行相关财务、内部控制制度要求，加强对子公司业 务、资金管理的风险控制，确保公司资金安全。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 7 月 14 日召开的第九届董事局第六次会议及 2023 年 7 月 31 日召开的 2023 年第二次 临时股东大会、2024 年 2 月 29 日召开的第九届董事局第十二次会议及 2024 年 3 月 18 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了公司转让控股子公司 股权被动形成财务资助相关的事项。 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2024 年 8 月修订) 第 1 章 总则 第 1 条 为加强深圳市海王生物工程股份有限公司（下称"公司"）重大信息 内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保 公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》等法律法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实 际情况，特制订本制度。 （1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上， 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； 第 2 条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括子公司、 分公司），应及时将有关信息向公司董事局和董事局秘书进行报告。公司董事局 秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的， 董事局秘书应及时向董事局报告，提请董事局履行相应程序并对外披露。 第 3 条 公司董事局办公室是公司信息披露 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 董事局提案管理制度 （2024 年 8 月修订) 第 1 章 总则 第 1 条 为了进一步提高董事局工作效率，规范董事局提案管理工作，完善 公司内控机制，加强决策的科学性，并保证及时、完整地履行信息披露义务根据 《公司章程》《董事局议事规则》《信息披露制度》等规定，制定本制度。 第 2 条 本制度作为《董事局议事规则》的具体实施办法，如遇国家法律、 法规颁布和修订以及《公司章程》修改，致使本制度与上述法律、法规、章程的 规定相抵触，依法律、法规、章程有关规定执行。 第 3 条 本制度经董事局审议通过后生效，由董事局负责解释，未尽事宜， 遵照有关法律法规、《公司章程》《董事局议事规则》和《信息披露制度》执行。 8、法律法规、《公司章程》规定的其他人员。 第 4 条 本制度所述的提案内容主要是指《公司章程》规定的董事局职权范 围内的事项。 第 2 章 职责权限 第 5 条 提议人有权提议召开临时董事局会议和提出董事局提案，提议人指 以下主体： 1、代表十分之一以上表决权的股东； 2、三分之一以上董事； 3、二分之一以上独立董事； 4、监事会； 5、董事局主席、副主席； 6、总裁； ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 8 月修订) 第1章 总 则 第1条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第2条 公司内幕信息知情人登记管理工作由董事局负责，公司董事局保证内 幕信息人档案真实、准确、完整，董事局主席为主要负责人，董事局秘书负责组 织实施公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第3条 董事局办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第4条 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 8 月修订) 第 1 章 总则 第 1 条 为进一步规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 及其控股子公司与各关联方之间的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联 交易的合法性、公允性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公 司章程》等有关规定，并结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第 2 条 公司控制或持有 50％(含 50%)以上股份的子公司发生的关联交易， 视同本公司行为，适用本制度规定。 第 3 条 公司与直接或间接持股 50％(含 50%)以上的子公司及具有实际控制 权的子公司发生的关联交易，不适用本制度规定。 第 2 章 关联交易基本原则和一般规定 第 4 条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、等价、有偿原则； （二）公开、公平、公正原则； （三）关 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年8月修订草案) 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳 证券交易所股票上市规则（2024年修订）》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引——主板上市公司规范运作》等法律法 规和《公司章程》的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第1条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第2条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第3条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位：万元 | | | 占用方与 | 上市公司 | 2024 | 年期初 | 半年度 2024 | 半年 2024 | 半年度 2024 | 半年度 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 上市公司 | | | | 往来累计发 | 度往来资 | | | 占用形成 | 占用性质 | | | | 的关联关 | 核算的会 | 往来资金余 | | 生金额（不 | 金的利息 | 偿还累计发 | 期末往来资 | 原因 | | | | | | 计科目 | 额 | | | | 生金额 | 金余额 | | | | | | 系 | | | | 含利息） | （如有） | | | | | | 现控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | ...