深圳市海王生物工程股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 9 月修订) 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司法人治理结构， 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）按照《中华人民共和 国公司法》等规定、行政法规和规范性文件和《深圳市海王生物工程股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情 况，制订本工作细则。 第二条 公司设总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，依法执 行股东会和董事局决议，对董事局负责并报告工作。 第二章 总经理的任职 第三条 公司设总经理一名，经董事局主席提名后，由董事局聘任或解聘。 第五条 董事可受聘兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任 经理、副总经理或其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之 一。 第六条 总经理、副总经理、总监每届任期三年，连聘可以连任。在任职期 间，可以书面的方式提出辞职。 第三章 总经理的职责 第七条 总经理对董事局负责，行使下列职权： 1、 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事局决议，并向董事局报 告工作； 2、 组织实施公司年度经营计划和投资方案 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司董事局 提名委员会工作细则 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司 高级管理人员的产生，优化董事局组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市海王生 物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事局提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事局按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责人力资源规划和对公司董事（包括独立董事）、董事局各专业委员会成员、公 司高级管理人员的人选进行物色、筛选、审查、推荐，并就公司治理准则的制定 与贯彻向董事局提出建议。 独立董事因涉及不得担任独立董事法律规定的情形而提出辞职或者被解除 职务导致委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定， 公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 委员连续两次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员会提交对 会议 ...

（2025 年 9 月修订草案) 第 1 章 总则 第 1 条 为进一步推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，完善公司的 分红决策机制和管理制度，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》以及《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第 2 章 现金分红政策 第 2 条 公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理回报，实行持续、 稳定的利润分配政策。 公司分配当年税后利润时。应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的 股份比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 深圳市海王生物工程股份有限公司 现金分红管理制度 第 4 条 公司董 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订) 第一章 总 则 第1条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《深圳市海王生 物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本制度。 第2条 公司董事局应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事局秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事局秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 第3条 董事局办公室是公司信息 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 9 月修订草案） 第一章 总则 第 1 条 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称"公司")选聘（包 括续聘、改聘）执行年报审计业务的会计师事务所程序，披露相关信息，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关要求，特制定本制 度。 第 2 条 公司选聘会计师事务所应当经董事局审计委员会审议同意后，经董 事局、股东会审议；公司不得在董事局及股东会审议批准前，聘请会计师事务所 开展年度审计业务。 第 3 条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事局、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第 4 条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足以下条件： 1、具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展 证券、期货相关业务所需的执业资格； 2、具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的内部管理和控制制度； 3、熟悉国 ...

（2025 年 9 月修订） 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构及公司董事局结构，促进公司的规范运作，维护公司整体 利益，保障独立董事有效地履行职责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 深圳市海王生物工程股份有限公司 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订草案) 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 及其控股子公司与各关联方之间的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联 交易的合法性、公允性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《深圳市海王生物 工程股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结 合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司控制或持有 50％(含 50%)以上股份的子公司发生的关联交易， 视同本公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司与直接或间接持股 50％(含 50%)以上的子公司及具有实际控制 权的子公司发生的关联交易，不适用本制度规定。 第二章 关联交易基本原则和一般规定 第四条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、等价、有偿原则； （二）公开、公平、 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（张巍松） 声明人张巍松，作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董 事局提名为深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"该公司"）第十届 董事局独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 章 程 (2025年9月修订草案) 二〇二五年九月 1 | 1 | 1 | | --- | --- | | | ﻢ | | . | œ | | | | 第一章 总则 第一条 为维护深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定公司章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经深圳市人民政府深府函[1998]20 号文批准，以募集设立方式设立；在 深圳市市场监督管理局（原深圳市工商行政管理局）注册登记，取得营业执照； 公司统一社会信用代码为 91440300192444086R。 第三条 公司于 1998 年 8 月 4 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,910 万股。于 1998 年 12 月 18 日在深圳证券交易所上市。公司于 2000 年 12 月 20 日获得中国证监会批准 增发 6,900 万股人 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（吴野） 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人深圳市海王生物工程股份有限公司董事局现就提名吴野为深圳市海 王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为深圳市海王生物工程股份有限公司第十届董事局独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市海王生物工程股份有限公司第九届董事局提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在 ...