四川省新能源动力股份有限公司 2024 年度环境、社会及管治报告 关于本报告 关于本报告 报告简介 本报告是四川省新能源动力股份有限公司发布的第三份《环境、社会及管治报告》（以下简称 "本报告"），以 向利益相关方等披露和展示公司在环境、社会及管治领域的绩效。本报告经公司审阅，并对所载信息的真实性 及有效性负责。 时间范围 本报告涵盖时间范围若无特殊说明，均为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。为保证报告的完整性，部 分信息时间范围进行了前后延伸。 报告范围 除另有说明，本报告以四川省新能源动力股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部及其子公司等，数据披露范 围与财务报告合并报表范围一致。其他范围与此有差异的内容，将会在报告中进行说明。 数据来源 本报告全部信息数据来源包括政府部门公开数据、公司的正式文件、公开披露文件和内部相关统计等。报告所 引用的财务数据源自 2024 年报所载的经审核财务资料。本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特 别说明的除外。 编制依据 称谓说明 为了便于表述和阅读，本报告中称谓指代如下： | 全称 | 简称 | | --- | --- | | 四 ...

四川省新能源动力股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业 1 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 ...

四川省新能源动力股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 四川省新能源动力股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会最新修订发布的《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会，董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进 行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。按照上述要求，公司 独立董事赵德武先生、郭龙伟先生分别向公司董事会提交了《独立董 事自查表》。结合独立董事自查情况，公司董事会对独立董事的履职 情况进行了核查、对独立董事及其主要社会关系持股情况进行了抽 查，认为： 公司现任独立董事赵德武先生、郭龙伟先生及其配偶、父母、子 女、主要社会关系均未在公司或公司附属企业担任除独立董事、董事 会专门委员会成员以外的任何职务，也未在持股 5%以上股东及其附 属企业担任任何职务，与公司以及持股 5%以上股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板 ...

中信证券股份有限公司关于 四川省新能源动力股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能动力"、"上市公司"或"公司"） 的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对上市公司 2024 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。 纳入评价范围的主要单位包括：母公司及其分公司、四川能投新能电力有限 公司、四川省能投风电开发有限公司及其所属公司、四川能投节能环保投资有限 公司及其所属公司、四川能投锂业有限公司及其所属公司、四川能投鼎盛锂业有 限公司、以及四川能投德阿锂业有限责任公司。纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的 85.73%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的 81. ...

四川省新能源动力股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况的报告 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员对公司 2024 年年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健会计师事务所"）履行监督职责情况汇报如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所成立于2011年7月18日，注册地址为浙江省杭州市西 湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人为钟建国先生。截至2024年12月 31日，天健会计师事务所合伙人数量为241人，注册会计师2,356人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师904人。天健会计师事务所 2023年度业务收入（经审计）总额为34.83亿元，其中审计业务收入30.99 亿元；证券业务收入18.40亿元。天健会计师事务所2023年度上市公司（含 A、B股 ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2025-022号债 券代码: 148936 债券简称:24川新能 GCV01 四川省新能源动力股份有限公司 关于2025年度对外担保预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 注：1.本次审议的预计额度包含存量担保（即以前年度已审议的担保有效 期内尚未履行完毕的担保）、后续新增担保及存量担保的展期或续保。 2.资产负债率以被担保方最近一年经审计财务报表为准。担保额度占上市 公司净资产比例中净资产口径为公司最近一期经审计归属于母公司所有者权 益。 3.表格中的四川能投德阿锂业有限责任公司简称"德阿锂业"，四川德鑫 矿业资源有限公司简称"德鑫矿业"，四川能投锂业有限公司简称"能投锂 业"，四川能投鼎盛锂业有限公司简称"鼎盛锂业"。 2 特别提示： 因四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"川能 动力"）此次担保预计中被担保对象四川德鑫矿业资源有限公司的资 产负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 为满足下属控股子公司、孙公司日常运营和项目建设资金需要， ...

四川省新能源动力股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能动力" "公司"）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指 引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公 司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，运用法定职权并结合 公司实际，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公 司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、 职工以及其他利益相关者的合法权益。现将监事会在 2024 年度的主要工 作报告如下： 一、监事会会议召开情况 （一）列席董事会会议和出席股东大会情况 2024 年度，公司监事依法列席董事会会议和出席股东大会，始终坚持 认真履行自身监督职责，参与讨论公司重大决策，及时、全面地获取公司 各类经营管理信息，并对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行等情况进行了全过程监督，充分发挥了监事 会的监督职 ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2025-018 号 债券代码：148936 债券简称：24 川新能 GCV01 四川省新能源动力股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"川能动 力"）及合并报表范围内子公司因日常生产经营及工程建设需要，与 控股股东四川能源发展集团有限责任公司（以下简称"四川能源发展 集团"，注1）及其它关联方发生的日常关联交易，涉及接受关联人 提供的劳务、委托关联人销售产品和商品、向关联人采购燃料和动力、 向关联人采购原材料、向关联人提供劳务、向关联人销售产品和商品 等，预计 2025 年度发生的日常关联交易总金额不超过 545,300.19 万 元。 （二）履行的审核程序 2025 年 4 月 24 日，公司召开第九届董事会第四次会议、第九届 监事会第三次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易执行 情况暨 2025 年度日常关联交易预计的议案》 ...

天健会计师事务所近三年（2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日） 因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 8 次， 纪律处分 2 次，未受到刑事处罚。67 名从业人员近三年因执业行为受到 行政处罚 12 人次、监督管理措施 32 人次、自律监管措施 24 人次、纪律 处分 13 人次，未受到刑事处罚。 四川省新能源动力股份有限公司 关于对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司2024 年度财务报告及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所2024年度审计过程中的履 职情况进行了评估。具体情况如下： 一、资质条件 1 天健会计师事务所成立于2011年7月18日，注册地址为浙江省杭州市 西湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人为钟建国先生。截至2024年12 月31日，天健会计师事务所合伙人数量为241人，注册会计师2,356人，其 中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 ...

| 证券代码：000155 | 证券简称：川能动力 公告编号：2025-027号 | | --- | --- | | 债券代码：148936 | 债券简称：24川新能GCV01 | 四川省新能源动力股份有限公司 关于向马尔康川能新能源开发有限公司增加注册资本 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"川能 动力"）第九届董事会第四次会议审议通过，同意公司控股子公司马 尔康川能新能源开发有限公司（以下简称"马尔康新能源"或"项目 公司"）增加注册资本金27,600万元，公司按照持股比例认缴出资 14,076万元。现将主要内容公告如下： 一、投资概述 （一）概述 经公司第八届董事会第四十三次会议批准，公司与四川能投电力 开发集团有限公司（以下简称"四川能投电力集团"）共同组建项目 公司推进四川省阿坝州马尔康市英朗光伏项目（以下简称"英朗项目"） 开发、投资和建设，项目公司注册资本金暂定 5,000 万元（具体内容 详见《关于投资设立子公司暨关联交易的公告（一）》，公告编号： 2023-09 ...