独立董事制度 （已经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 二○二三年十二月 南京公用发展股份有限公司 南京公用发展股份有限公司 独立董事制度 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；（二）具有 会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；（三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以 上全职工作经验。 第 1 页 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为,充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高上市公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 ...

南京公用发展股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | 第一章 | 总则 | 1 | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 | 3 | | | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | | | | 第五章 | 党委 | 19 | 第六章 | 董事会 | 21 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | 第八章 | 监事会 | 29 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 31 | | | | | 第十章 | 通知和公告 | 34 | | | | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 35 | | | | | 第十二章 | 修改章程 | 38 | 第十三章 | 附则 | 38 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下 ...

国浩律师（南京）事务所 关于 南京公用发展股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于 2023 年 12 月 7 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上发布了《南京公用发展股份有限公司关于召开2023 年第三次临时股东大会的通知》。经核查，上述通知载明了会议的时间、地点、 内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的 股东的登记方法、参加网络投票的时间及具体操作流程、联系电话和联系人的姓 名等事项。 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于南京公用发展股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致：南京公用发展股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定，国浩律师（南京） 事务所（以下简称"本所"）接受南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的聘请， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000421 证券简称：南京公用 公告编号：2023-54 南京公用发展股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 特别提示：本次股东大会没有出现否决提案的情形，没有涉及变更以往股 东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 22 日 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 22 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 22 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的时间为 2023 年 12 月 22 日 9:15-15:00。 2、召开地点：南京市建邺区白龙江东街 8 号（新城科技园科技创新综合体 A4 号楼）公司十七楼会议室 3、召开方式：现场记名投票与网络投票相结合的方式 4、召集人：公司董事会 5、主持人：李祥先生 6、会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及其他有关法律、法规的 规定，形 ...

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2023-55 南京公用发展股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 2、申报地点及申报材料送达地点：南京市建邺区白龙江东街 8 号新城科技园科 技创新综合体 A4 号楼 18 层 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开第 十一届董事会第三十次会议，于 2023 年 12 月 22 日召开 2023 年第三次临时股东大 会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》及《关于 变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉部分条款的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 7 日、12 月 23 日刊载于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中 4 名激励对象因工作调动或 个人原因离职，已不符合激励对象条件，根据《南京公用发展股份有限公司 2021 年 限制性股票激励计划 ...

证券代码：000421 证券简称：南京公用 公告编号：2023-53 南京公用发展股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、公司控股股东、实际控制人在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公 司股票。 一、股票交易异常波动的情况介绍 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，证券名 称：南京公用，股票代码：000421）股票于 2023 年 12 月 18 日、12 月 19 日及 12 月 20 日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达 20.50%。根据深圳 证券交易所有关规定，属于股票交易异常波动的情形。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话、现场问询等方式，对 公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员就相关问题进行 了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息。 3、公司生产经营活动正常，公司经营情况及内外部经营环 ...

证券代码：000421 证券简称：南京公用 公告编号：2023-52 南京公用发展股份有限公司 2、公司股票存在非理性炒作风险。 2023 年 12 月 13 日，公司股票换手率为 22.91%，鉴于公司股票价格短期涨 幅很大，但公司基本面未发生重大变化，公司股价严重偏离同行业上市公司合理 估值，存在非理性炒作的风险。公司再次郑重提醒广大投资者理性决策、审慎投 资。 一、股票交易异常波动的情况介绍 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司股价异常上涨，累计涨幅 45.57%。 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日 4 个交易日中，公司股票已连续 3 个交易日涨停，1 个交易日涨幅达 9.27%，累计涨幅为 45.57%，同期公司所属行 业分类燃气生产和供应业累计涨幅为 3.89%，同期深证 A 指累计涨幅为-0.26%， 公司股票短期涨幅严重高于同期行业涨幅及深证 A 指，存在市场情绪过热的情 形。公司已于 2023 年 12 月 12 日发布了《股票交易异常波动公告》。 截至 ...

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2023-51 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 5 日、8 月 23 日在《中国证券报》《证 券时报》及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司 1 拟通过挂牌方式转让其控股子公司唐山赛德热电有限公司及唐山燕山赛德热电 有限公司 60%股权的公告》（公告编号：2023-29）及《2023 年第二次临时股东 大会决议公告》（公告编号：2023-32）。 二、交易进展情况 南京公用发展股份有限公司 关于控股子公司通过挂牌方式转让其控股子公司唐 山赛德热电有限公司及唐山燕山赛德热电有限公司 60%股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司赛德控股有限 公司（以下简称"赛德控股"）将其持有的唐山赛德热电有限公司及唐山燕山赛 德热电有限公司（以下合称"唐山电厂"）60%股权通过公开挂牌方式转让，截止 2023 年 12 月 12 日，未征集到意向受让方。 一、交易概述 2 ...

证券代码：000421 证券简称：南京公用 公告编号：2023-50 南京公用发展股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，证券名 称：南京公用，股票代码：000421）股票于 2023 年 12 月 8 日及 12 月 11 日连 续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达 20.22%。根据深圳证券交易所有 关规定，属于股票交易异常波动的情形。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话、现场问询等方式，对 公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员就相关问题进行 了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息。 3、公司生产经营活动正常，公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变 化。 4、公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项或处于 筹划阶段 ...

南京公用发展股份有限公司董事会于 2023 年 12 月 1 日（星期五）以电子 邮件方式向全体董事发出召开第十一届董事会第三十次会议的通知及相关会议 资料。2023 年 12 月 6 日（星期三），第十一届董事会第三十次会议以通讯方式 召开，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名。本次会议的召集、召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的要求。经与会董事充分审议，本次会议形成如下 决议： 1、审议通过《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。 证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号： 2023-46 南京公用发展股份有限公司 董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中 4 名激励对象因工作调动 或个人原因离职，不再具备激励对象资格。根据《南京公用发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司拟对该 4 名激励对象持 有的已获授但尚未解除限售的 255,000 股限制性股票进行回购注销。 鉴于公司 2021 年度及 2022 年度利润 ...