第三条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长 一名。 董事会议事规则 （已经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 二○二四年十月 南京公用发展股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确公司董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运 作程序，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作 用，根据《公司法》《证券法》以及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，是公司经营管理的决策机构，董事会在《公 司章程》和股东大会的授权范围内，负责经营和管理公司的财产，对股东大会负 责。 南京公用发展股份有限公司 第四条 董事会下设战略与 ESG、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董 事是会计专业人士。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购 ...

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2024-69 南京公用发展股份有限公司 监事会决议公告 本公司监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京公用发展股份有限公司监事会于 2024 年 9 月 19 日以电子邮件方式向 全体监事发出召开第十二届监事会第三次会议的通知及相关会议资料。2024 年 9 月 23 日，第十二届监事会第三次会议以通讯方式召开，公司 3 名监事全部参 加了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的 要求。经与会监事充分审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 1 详见同日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 之《关于回购注销部分限制性股票的公告》。 特此公告。 南京公用发展股份有限公司监事会 二○二四年九月二十五日 2 根据《南京公用发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，基于 1 名激励对象因达到法定退休年龄正常退休已不符合激励对象 ...

南京公用发展股份有限公司 章 程 （尚需经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 二○二四年九月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决与决议 16 | | 第五章 | 党委 19 | | 第六章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第八章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二 ...

国浩律师（南京）事务所 关于 南京公用发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分 限制性股票相关事项 之 法律意见书 2024 年 9 月 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于南京公用发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项之 法律意见书 致：南京公用发展股份有限公司 国浩律师（南京）事务所（以下简称"本所"）接受南京公用发展股份有限 公司（以下简称"南京公用"或"公司"）委托，指派景忠律师、杨菲律师担任 公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专 项法律顾问。 对于南京公用 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票所涉的 相关事项，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规和规范性文件的相关规定，按照《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《执业办法》"）和《律师事 务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《执业规则》" ...

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2024-73 南京公用发展股份有限公司 关于签署《股权合作协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、南京公用发展股份有限公司(以下简称"公司"或"甲方")拟与江苏赣锋循环科技有 限公司（以下简称"赣锋循环"或"乙方"）、南京环境集团有限公司（以下简称"环境集团" 或"丙方"）签署《股权合作协议》，共同投资设立南京公用赣锋循环科技有限公司（暂定名， 最终以工商部门核准登记注册的为准，以下简称"合资公司"），以充分发挥各自的专业、资 源优势，围绕动力电池综合利用项目推进循环经济产业布局。合资公司注册资本 10,000 万元， 其中甲方拟出资 4,000 万元，占注册资本的 40%；乙方拟出资 4,000 万元，占注册资本的 40%； 丙方拟出资 2,000 万元，占注册资本的 20%。 2、环境集团系公司第二大股东南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称 "城建集团"）[通过一致行动关系,合计持有公司 53.98%股权]全资子公司，根据《深圳证券 ...

南京公用发展股份有限公司 ESG 管理制度 二○二四年九月 南京公用发展股份有限公司 ESG管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"）社会 责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行ESG（环境、社会和公司 治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部 控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告 （试行）》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影 响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应 商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于 ...

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2024-70 南京公用发展股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开第 十二届董事会第五次会议及第十二届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》。根据《南京公用发展股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，公司拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予的但尚未解除限售的 部分限制性股票共计 639,192 股，占公司当前总股本 576,700,186 股的 0.11%。其 中：1 名激励对象因达到法定退休年龄正常退休已不符合激励对象条件，公司拟回 购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 112,225 股；2023 年度公司层面业绩 未能达到业绩考核要求，第二个解除限售期解除限售条件未成就，公司拟回购注销 110 名激励对象（不含 1 名退休的激励对象）持有的第 ...

南京公用发展股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开第 十二届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。现将相 关事项公告如下： 为进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平， 根据公司战略规划及业务发展需要，公司对组织架构进行调整优化，将原战略委员 会调整为战略与 ESG 委员会，同时增设律师事务部，调整后的公司组织架构图详见 本公告附件。 证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2024-72 本次公司组织架构调整是对内部各职能条线的调整完善，有利于强化责任，明 确各级组织职能和职责，提高协同效率，不会对公司生产经营活动产生重大影响。 特此公告。 南京公用发展股份有限公司董事会 1 附件 2 二〇二四年九月二十五日 ...

证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2024-74 南京公用发展股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京公用发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开第 十二届董事会第五次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议 案》。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式，现就 2024 年第二次 临时股东大会相关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程相关规定和要求。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 10 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 10 月 10 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳 ...

南京公用发展股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为,充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高上市公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 南京公用发展股份有限公司 独立董事制度 （尚需经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 二○二四年九月 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与ESG等专门委员会。提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 任职资格与任免 第三 ...