北京市百瑞律师事务所 关于东阿阿胶股份有限公司 《第一期限制性股票激励计划（草案）》的 法律意见书 北京市百瑞律师事务所 中国北京市海淀区海淀大街8号中钢国际广场A座20层 网址：www.brlf.com.cn 1 北京市百瑞律师事务所 法律意见书 北京市百瑞律师事务所 关于东阿阿胶股份有限公司 《第一期限制性股票激励计划（草案）》的 法律意见书 致：东阿阿胶股份有限公司 北京市百瑞律师事务所根据《中华人民共和国民法典》《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）《关于进一步做 好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考 分规[2019]102 号》）《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指 引》（国资考[2020]178 号）和东阿阿胶股份有限公司（以下简称"东 阿阿胶"）《公司章程》等规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对东阿阿胶提供的《第一期限制性 ...

证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2023-53 东阿阿胶股份有限公司 第十届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1．东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十二次 会议，于 2023 年 12 月 29 日以邮件方式发出会议通知。 2．本次董事会会议，于 2023 年 12 月 31 日以通讯表决方式召开。 3．会议应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。 4．本次董事会会议的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程等规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1．《关于第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》 为了进一步建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司管理人员及核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队 个人利益结合在一起，使各方共同关注公司长远发展，在充分保障股东利益的前 提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上 ...

东阿阿胶股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：东阿阿胶 股票代码：000423 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序 | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 事项 | 事项（是/ | 备注 | | | | 否/不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 | 是 | | | | 务资助 | | | | | 激励对象合规性要求 ...

证券简称：东阿阿胶 证券代码：000423 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（草案） 东阿阿胶股份有限公司 二〇二四年一月 东阿阿胶：第一期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）《关于进一步做好中央企业 控股上市公司股权激励工作有关事项通知》（国资发考分规[2019]102 号》）《中 央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号）和东阿 阿胶股份有限公司（以下简称"东阿阿胶"或"本公司"、"公司"）《公司章 程》以及其他有关法律、法规和规范性文件制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会 ...

东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票激励计 划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构、建立健全公司长效激励约束机制， 激励公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员诚信勤勉地开展工 作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有 关规定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司第一期限制性股票激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导组织考核工作，具体考核操作方案由 激励对象岗位所在单位落实，考核结果报董事会薪酬与考核委员会审议。 五、绩效考评评价指标及标准 1、 ...

证券简称：东阿阿胶 证券代码：000423 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（草案） 东阿阿胶股份有限公司 二〇二四年一月 东阿阿胶：第一期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）《关于进一步做好中央企业 控股上市公司股权激励工作有关事项通知》（国资发考分规[2019]102 号》）《中 央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号）和东阿 阿胶股份有限公司（以下简称"东阿阿胶"或"本公司"、"公司"）《公司章 程》以及其他有关法律、法规和规范性文件制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会 ...

公司简称：东阿阿胶 证券代码：000423 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 东阿阿胶股份有限公司 2024年1月 1 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励工具及标的股票来源 7 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）激励对象的范围及分配情况 7 | | （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 8 | | （五）限制性股票授予价格的确定方法 10 | | （六）限制性股票授予条件 11 | | （七）限制性股票解除限售条件 12 | | （八）激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对股权激励计划授予价格确定方式的核查意见 17 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...

东阿阿胶股份有限公司 第十届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2023-54 1．东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第十三次会 议，于 2023 年 12 月 29 日以邮件方式发出会议通知。 2．本次监事会会议，于 2023 年 12 月 31 日以通讯表决方式召开。 3．会议应出席会议监事 5 人，实际出席会议监事 5 人。 4．本次监事会会议的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下议案： 1.《关于第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》 监事会认为：《东阿阿胶股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法 律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定。公司第一期限制性股票激励 计划的实施，将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 详细内容 ...

证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2023-55 东阿阿胶股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 回购用途：实施股权激励计划； 回购数量：拟回购股份数量下限为 151.2332 万股（含），上限为 166 万股 （含）； 回购价格：不超过人民币 74.82 元/股（含），不高于董事会通过回购决议 前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月； 回购资金来源：公司自有资金； 相关股东是否存在减持计划：公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事 及高级管理人员未来 3 个月、未来 6 个月内均不存在减持计划。若未来拟实施股 票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。 相关风险提示： 公司本次回购股份，符合《回购规则》第七条以及《回购指引》第十条相关 规定： （1）公司股票上市已满一年； （1）本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而 导致本次回购方案无法顺利实施或者只能 ...

东阿阿胶股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2023-52 东阿阿胶股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准 确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 东阿阿胶股份有限公司 2023 年第三季度报告 单位：元 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|-------------------|------------------------|----------- ...