第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，依据国家有关法 律法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二章 基本规定 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事工作制度 （本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 广东广弘控股股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 公司独立董事应当核查上市公司公告的董事会决议内容，主动关注有关上市公司的 报道及信息。发现上市公司可能存在重大事项未按规定提交董事会或 股东会 审议，未及 时或适当地履行信息披露义务，公司发布的信息中可能存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，生产经营可能违反法律法规或者公司章程，以及其他 ...

广东广弘控股股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖公司股票的管理办法 （本规则于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其变动的管理，进一 步明确买卖公司股票的程序，根据《公司法》《证券法》《 上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律法规，结合公司实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用于本公司的董事和高级管理人员买卖本公司股票及其所持 本公司股份变动的管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高 ...

广东广弘控股股份有限公司 董事及高级管理人员行为准则 （本准则于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范董事及高级管理人员的行为，使公司按上市公司的法规要求规范 运作，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司治理准则》，特制定本准 则。 第二条 董事及高级管理人员应自觉学习国家各类法律、法规、条例，熟悉《中华 人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》，积极参加旨在提高业务水平和管理 能力的培训班和进修班，不断提高自身素质和修养，提高守法意识，掌握最新政策导向， 并将所学知识融入公司经营实践中。 第三条 公司董事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中小投资 者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第四条 公司董事、高级管理人员应当按照相关规定向深交所及公司董事会提交《董 事（高级管理人员）声明及承诺书》；公司董事和高级管理人员应当在《董事（高级管 理人员）声明及承诺书》中声明： （一）持有本公司股票的情况； （二）有无因违反法律法规、本指引或 ...

广东广弘控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （本细则于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司管 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，向董事会汇报工作，并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由四名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人士担任， 负责 ...

广东广弘控股股份有限公司 分红管理制度 （本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） 为进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制， 保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第一章 分红政策 第一条 公司重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的分红政策。 第二条 公司利润分配方式以现金分红为主，根据公司长远和可持续发展的 实际情况，当公司具备股本扩张能力或遇有新的投资项目，为满足长期发展的要 求，增强后续发展和盈利能力，在项目投资资金需求较大时可采用股票股利。 第三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定 公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后 ...

广东广弘控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （本细则于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责，向董事会汇报工作。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 独立董事辞职或者被解除职务导致薪酬与考核委员会中独立董事所占 ...

广东广弘控股股份有限公司 投资者关系管理制度 者目的的相关活动。 第四条 公司 投资者关系管理的基本原则 是 ： （本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一条 为了加强广东广弘控股股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进上市公司与投资者之间的良性 关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度；有利于完善公司治理结构， 提高公司核心竞争力；有利于实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《广东广 弘控股股份有限公司章程》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法 规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，不 得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可 以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信 息披露规则进行必要的解释说明。 公 ...

广东广弘控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广东广弘控股股份有限公司（以下简称"公司或本公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，以维护信 息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规章和《公司章程》、 《公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度应当包括对公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程 序和有关人员的信息披露职责。 第三条 公司内幕信息管理工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事会应当保 证内幕信 ...

广东广弘控股股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息 报送和使用管理，依据《公司法》《证券法》《公司章程》 《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 以及中国证监 会、深圳证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分/子公司，公司的董事、高级管理人员和其他 有可能接触信息的相关人员，以及公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指的是所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包 括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需报批的重大事项。 第二章 外部信息报送和使用 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露管理制度及其他公司内部控 制制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重 大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告 ...

广东广弘控股股份有限公司年报信息披露 重大差错责任追究制度 （本制度于 2025 年 9 月 18 日经公司 2025 年第三次临时董事会会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高公司的规范运作水平，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及 时和公平，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《中华人民共和国会 计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》以及相 关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时 的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实 际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，并按制度规定提出相 关处理方案，上报公司董事会批准。 - ...