云南白药集团股份有限公司监事会 关于注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分 第三个行权期及预留授予部分第二个行权期股票 期权的核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》等文件的有关规定，云南白 药集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会本着对公司及全体股 东负责的态度，对公司注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分 第三个行权期及预留授予部分第二个行权期的股票期权的议案进行 了核查，并发表意见如下： 根据公司《2020 年股票期权激励计划》（以下简称"《股票期权 激励计划》"）和《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等 的有关规定，公司拟注销《股票期权激励计划》首批授予部分第三个 行权期及预留授予部分第二个行权期（以下统称"本次行权期"）的 全部股票期权，具体如下： 1、公司 2022 年业绩考核未全部达到《股票期权激励计划》规定 的本次行权期的业绩考核要求，首批授予部分第三个行权期的股票期 权 4,837,200 份，因 2021 年度权益分派调整后为 6,772,080 份股票期 权全部不予行权，由公司予以注销（最终以中登公司深圳分公司注销 份额为准）。 2、公司 2022 年业 ...

（经公司第十届董事会 2023 年第五次会议审议通过） 云南白药集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对云南白药集团股份有限公司(以下简称"公司") 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》以及《云南白药 集团股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员,其所持本 公司股份是指登记在其名下的所有公司股份，公司董事、监事和高级 管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股 份，但公司的董事、监事和高级管理人员不得从事以公司股票为标的 证券的融资融券交易。 第三条 公司可以对董事、监事和高级管理人员需知悉的买卖 ...

云南白药集团股份有限公司 投资理财管理制度 （经公司第十届董事会 2023 年第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 目的 为规范云南白药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相 关风险，提升公司经济效益，根据财政部颁布的《企业内部控制基本 规范》及配套指引等有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属各子公司、分公司的投资理财管理。未 经集团授权许可，分子公司不得开展委托理财业务。 第三条 定义 本制度所称投资理财是指公司以提高资金使用效率和收益水平为 目标，对自有闲置资金通过利用银行存款产品、金融机构理财及其他 投资和理财工具进行的现金运作和管理，在确保安全性、流动性的基 础上实现闲置资金保值增值的过程。 第四条 原则 （一）投资理财管理应以安全性为首要原则，在确保资金安全可 控以及合理的资金流动性的前提下，并遵循规范程序，对投资产品作 充分评估后再进行运作，不片面追求高收益。 1 / 6 （二）在确定投资理财的运作方式及投资期限时，应考虑适度分 散原则，并与资金计划相匹配，避免投资过于集中而 ...

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2023-37 云南白药集团股份有限公司 关于申请注册发行超短期融资券的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南白药集团股份有限公司（以下简称"公司"、"云南白药"）于 2023 年 8 月 28 日召开第十届董事会 2023 年第五次会议，审议通过了《关于申 请注册发行超短期融资券的议案》，为打通公司在银行间市场的融资渠道， 优化融资布局，构建新的融资储备，公司拟在银行间市场交易商协会（以 下简称"交易商协会"）申请注册发行总额人民币 30 亿元（最终以交易商协 会出具的注册通知书为准）的超短期融资券。具体情况如下： 一、本次申请注册发行超短期融资券的基本情况 （一）发行方案 1.注册发行规模 本期超短期融资券拟注册总额为人民币 30 亿元（最终以交易商协会出 具的注册通知书为准）。具体发行规模在注册完成之后，根据市场的实际情 况择机确定金额发行。 2.发行期限 超短期融资券最长不超过 270 天（可根据实际融资需求，灵活制定发 1 / 3 行期限）。 3.发行利率 以全市场 AAA 级 ...

行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 !"#$%&'()*+,- Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 关于云南白药集团股份有限公司 注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分第三个 关于云南白药集团股份有限公司 注销 2020 年股票期权激励计划首批授予 北京德恒（昆明）律师事务所 第三个行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的法律意见 释 义 本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 云南白药、公司 | 指 | 云南白药集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划、股 | 指 | 云南白药集团股份有限公司 年股票期权激励 2020 | | 权激励计划 | | 计划 | | 本次注销 | 指 | 公司注销本次激励计划部分股票期权 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 | | | | 价格和条件购买 ...

云南白药集团股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 （经公司第十届董事会 2023 年第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云南白药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，加强 信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司与投资者合法权 益，公司根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》、中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》《云南白药集团股份有限公司信息披露事务 管理制度》及相关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指公司作为交易商协会的注册会员， 在债务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿 债能力或投资者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部 门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"是指按照法律、法规和中国银行间市场交 易商协会（以下简称"交易商协会"）规定要求披露的信息，在规定时间 内，按照规定的程序、以规定的方式向投资者披露；在债务融资工具存 续期内，公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债能力的重大事 ...

云南白药集团股份有限公司 独立董事的专项说明和独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事规则》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法律、法 规、规范性文件的相关规定，我们作为云南白药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，对公司 2023 年 8 月 28 日召开的第十届董事 会 2023 年第五次会议的相关议案及相关事项发表如下独立意见： 一、关于注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分第三个行权期 及预留授予部分第二个行权期股票期权的独立意见 根据《上市公司股权激励管理办法》《云南白药集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称"《股票期权激励计划》"）等 的有关规定，公司拟注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分第三个 行权期及预留授予部分第二个行权期（以下统称"本次行权期"）的全部 股票期权，具体如下： 1、公司 2022 年业绩指标未全部达到《股票期权激励计划》规定的 本次行权期的业绩考核要求，首批授予部分第三个行权期的股票期权 4,837,200 份，因 2021 年对权益分派调整后为 6,772,080 份股票期权全 ...

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2023-34 云南白药集团股份有限公司 第十届监事会 2023 年第三次会议决议公告 二、审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分第三 个行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的议案》，并发表意见如 下： 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南白药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"云南白药"）第十届监 事会 2023 年第三次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 28 日在本公司 总部会议室以现场方式召开会议，本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以书 面、邮件方式发出，监事会应出席 4 人，现场出席 4 人，会议有效行使表决 权票数 4 票。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司 章程》的相关规定，会议合法有效。 会议由监事会主席游光辉先生主持，与会监事认真审议了以下议案并 形成如下决议： 一、审议通过《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》，并发表意 见如下： 1、公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合《公司法 ...

云南白药集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司第十届董事会 2023 年第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云南白药集团股份有限公司(以下简称"公司")投资者 关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的有效沟通，促进投资者对公司的了解和认同，提高公司的诚信度和 投资价值，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券 交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《云南白药集团股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律法规和规范 性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通,增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当 ...

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2023-36 云南白药集团股份有限公司 关于注销 2020 年股票期权激励计划首批授予部分第三个 行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南白药集团股份有限公司（以下简称"云南白药"或"公司"）于2023 年8月28日召开第十届董事会2023年第五次会议和第十届监事会2023年第 三次会议，分别审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划首批授予 部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期股票期权的议案》，具体 情况如下： 一、2020年股票期权激励计划已履行的相关程序 1、2020年3月25日，公司第九届董事会2020年第三次会议审议通过了 《关于<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东 大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日， 公司第九届监事会2020年第二次会议审议通过了《关于<2020年股票期权 激励计划（草案）> ...