关于第十届董事会 2023 年第四次临时会议审议事项的独立意见 我们作为新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独 立董事，就公司第十届董事会 2023 年第四次临时会议审议事项，根据《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，本着 对公司、全体股东及投资者负责的态度，认真审阅了公司第十届董事会 2023 年 第四次临时会议审议的《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》及相关资料，发表如下独立意见： 新大洲控股股份有限公司独立董事 1、《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）中 规定的向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的条件已满 足。 2、本次拟获授限制性股票的激励对象均为公司 2023 年第二次临时股东大 会审议通过的《激励计划》中的激励对象，符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条 件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》和《激 励计划》规定的禁止获授限制性股票的情形，其作为本激励 ...

上海泽昌律师事务所 关于 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 电话：021-61913137 传真：021-61913139 邮编：200122 二零二三年九月 | 释 义 2 | | --- | | 律师声明 3 | | 正文 5 | | 一、本次激励计划首次授予的批准和授权 5 | | 二、本次激励计划首次授予的具体内容 6 | | （一）首次授予日 6 | | （二）授予条件 7 | | （三）授予对象及数量 8 | | （四）授予价格 9 | | 三、结论性意见 9 | | 签署页 10 | 上海泽昌律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右 栏中的含义或全称： | 简称 | | 含义 | | --- | --- | --- | | 新大洲、公司 | 指 | 新大洲控股股份有限公司 | | 本次激励计划、本激励 | 指 | 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 计划、本计划 | | | | | | 公司根据 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-056 新大洲控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 （1）现场会议召开时间为：2023 年 9 月 12 日（星期二）14:30 时。 （2）通过互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15 时~15:00 时期间的任意时间。通过交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15~9:25,9:30~11:30 和 13:00~15:00 时。 2、现场会议召开地点：海南省海口市航安一街 5 号海口美兰国际机场酒店会议 室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司第十届董事会。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 5、会议主持人：韩东丰董事长。 6、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规 定。 （二）会议出席情况 1、股东出席的总体情况： | 现场会议出席情况 | ...

证 券代 码：000571 证 券简 称：新 大 洲 A 公告编号：临 2023-057 新大洲控股股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 8 月 8 日召开了第十届董事会 2023 年第三次临时会议及第十届监事会 2023 年第一 次临时会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其 摘要>的议案》等相关议案，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"），详情请参阅 2023 年 8月 9 日披露于巨潮资讯网的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等有关规定，公司对本次激励计划采取了充分必要的保 密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。公司通过中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对本次激励计划的内幕信息知情人及 激励对象在本次激励 ...

新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 10%。 2、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、其他激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 宋涛 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 2 | 张红 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 3 | 魏建鹏 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 4 | 刘旭东 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 5 | 高国平 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 6 | 王焱 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 7 | 代利 | 中层管理人员及董事会认为应当激励的其他 ...

证 券代 码：000571 证 券简 称：新 大 洲 A 公告编号：临 2023-058 新大洲控股股份有限公司 第十届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会 2023年第四次临时会议通知于2023年9月8日以电子邮件方式发出，会议于2023 年 9 月 12 日以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由韩东丰董事长主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 关联董事韩东丰、马鸿瀚、王晓宁回避表决，其他与会董事以 6 票同意，无 反对票和弃权票，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的议案》。（有关本事项的详细内容见同日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上的《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的公告》。） 董事韩东丰先生、马 ...

关于收到中国证券监督管理委员会海南监管局《行政 监管措施决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日收到中国 证券监督管理委员会海南监管局（以下简称"海南证监局"）《行政监管措施决定 书》（[2023]9 号），现将有关情况公告如下： 一、《行政监管措施决定书》的主要内容 "新大洲控股股份有限公司、韩东丰、马鸿瀚、任春雨、王晓宁： 经查，你公司于 2023 年 1 月 31 日披露《2022 年度业绩预告》,预计 2022 年归属于上市公司股东净利润 (以下简称净利润)区间为盈利 800 万元至 1200 万元。2023 年 4 月 27 日，你公司披露《2022 年度业绩预告修正公告》，修正后 预计 2022 年度净利润区间为亏损 3200 万元至 4500 万元。你公司业绩预告信息 披露不准确。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号， 以下简称《办法》)第三条的规定。公司董事长韩东丰、总裁马鸿瀚、董事会秘 书任春雨、财务负责人王晓 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥639,111,643.77, a decrease of 14.44% compared to ¥746,976,674.63 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥24,264,580.70, representing a decline of 131.87% from a profit of ¥76,136,973.91 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities was ¥130,632,708.75, down 67.34% from ¥399,940,659.75 in the same period last year[21]. - The basic earnings per share were -¥0.0298, compared to ¥0.0935 in the same period last year, reflecting a decline of 131.87%[21]. - The company's total revenue for the first half of 2023 was CNY 639,111,643.77, representing a decrease of 14.44% compared to CNY 746,976,674.63 in the same period last year[60]. - The company's operating costs increased by 14.53% to CNY 368,947,564.03, compared to CNY 322,152,192.47 in the previous year[60]. - The net profit for the first half of 2023 was a loss of RMB 289.29 million, indicating a significant decline[70]. - The company reported a significant increase in income from the food processing segment, which rose by 64.60% to CNY 107,574,822.33, compared to CNY 65,355,228.48 last year[61]. - The company reported a total of CNY 529,720,765.51 in other payables, up from CNY 436,031,758.96, indicating an increase of about 21.4%[191]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,079,249,343.54, an increase of 3.51% from ¥2,974,831,866.60 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 3.05%, from ¥369,684,692.82 to ¥358,400,548.18[21]. - The company's total liabilities decreased, with contract liabilities at ¥185,560,356.34, down from ¥215,658,633.60, a reduction of 1.22%[68]. - The company's total liabilities increased to CNY 719,803,018.14 from CNY 657,848,606.39, marking an increase of 9.4%[198]. - The total equity decreased to CNY 1,550,454,581.05 from CNY 1,579,714,223.63, a decline of 1.8%[198]. Coal and Beef Operations - The company is primarily engaged in coal mining and beef food operations during the reporting period[28]. - The Wujia Group produced 1.459 million tons of raw coal in the first half of 2023, an increase of 5.97% year-on-year, while sales volume decreased by 3.20% to 1.3025 million tons[30]. - The coal industry in China saw a 17% year-on-year decline in the average import price of coal in the first half of 2023, with the revenue of large coal enterprises decreasing by 9.1% year-on-year[33]. - The food business reported a net loss of 34.75 million yuan in the first half of 2023, an increase in loss of 8.69 million yuan year-on-year, mainly due to losses from the Uruguay plant[31]. - The company has acquired multiple slaughterhouses in Uruguay to enhance production capacity and supply chain capabilities, with two wholly-owned subsidiaries (Plant 22 and Plant 177) and one joint venture (Plant 224) involved in beef processing[40]. Market and Sales - The company plans to expand its market presence in Uruguay, focusing on beef processing operations[69]. - The domestic business focuses on frozen beef distribution, primarily through the wholly-owned subsidiary Ningbo Hengyang, which is actively promoting products from the Uruguayan factories[41]. - The sales model includes direct sales for domestic markets and customized products for the catering industry, focusing on reducing costs for restaurant chains and group meal services[49]. - The company is exploring international markets, leveraging existing channels in Uruguay, Russia, and Brazil to maximize profits and accelerate cash flow[49]. - The company has set a revenue guidance of 10 billion yuan for the full year 2023, aiming for a growth rate of 10%[124]. Legal and Compliance Issues - The company is currently involved in a legal dispute regarding a loan of 18.5 million yuan, which includes principal and interest claims[120]. - The company has initiated criminal reporting measures related to the aforementioned loan dispute, which is currently under investigation[120]. - The company is facing potential bankruptcy liquidation as requested by a party involved in the loan dispute[121]. - The company has outstanding tax liabilities totaling CNY 54,902,372.50, which includes CNY 13,838,004.41 in unpaid taxes and CNY 41,064,368.09 in late fees[115]. - The company is actively managing litigation risks, with a significant case involving a claim of CNY 84 million ongoing[119]. Environmental and Sustainability Efforts - The company is classified as a key pollutant discharge unit and is adhering to strict environmental regulations and standards[100]. - The company allocated CNY 45.57 million for environmental protection projects in the first half of 2023, with CNY 0.413 million already invested across 22 ongoing projects[103]. - The company has implemented a traceability system for its beef products, enhancing its competitive edge in the market[56]. - The company is currently implementing 22 environmental protection projects, focusing on water quality monitoring and centralized heating system upgrades[103]. - The company is committed to sustainability initiatives, with plans to invest 5 million in green technology projects[128]. Shareholder and Corporate Governance - The company has not engaged in any related party transactions during the reporting period[139]. - The report indicates that there were no changes in the controlling shareholder or actual controller during the reporting period[179]. - The company has a total of 814,064,000 shares outstanding, with 100% being unrestricted shares[171]. - The largest shareholder, Dalian He Sheng Holding Group Co., Ltd., holds 13.25% of the shares, totaling 107,847,136 shares[175]. - The company is committed to maintaining operational independence from its major shareholder, adhering to the "Five Independents" policy[116].

新大洲控股股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-054 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31 号）（以下简称"解释 16 号"），解释 16 号中"关于单项交易产生的资产和负债 相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2、变更前后公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 本次会计政策变更后，公司将按照财政部于 2022 年 11 月 30 日发布的解释 16 号的要求执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前 期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用 指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 二、会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更系公司根据财政部 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和《公司章程》 的有关规定，作为公司独立董事，我们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断 的立场，现就公司 2023 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明并 发表如下独立意见： （一）2023 年上半年公司与关联方资金往来具体情况详见公司《2023 年半年 度报告》"第六节重要事项"之"十一、重大关联交易"之"4、关联债权债务往来" 之"应收关联方债权"。 （二）我们认为：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司 资金的情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占 用公司资金的情况。 新大洲控股股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明和独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公 司章程》的相关规定，我们作为新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，认真审阅了公 司第十届董事会 ...