一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 罗楚湘：男，1965年出生，博士研究生学历。1987年7月至1989 年8月，任湖北省沙洋监狱管理局教师；1992年10月至1998年4月，任 武汉市水利局公务员；1998年4月至2000年8月，任武汉仲裁委员会副 处长；2000年9月至2004年8月，任湖北省公安厅副处长；2004年9月 至今，任北京邮电大学人文学院教授；2009年7月至2023年12月，任 北京市京伦律师事务所律师；2023年12月至今，任北京恒然律师事务 所律师；2020年9月至今，任新大洲控股股份有限公司独立董事。 （二）独立性自查及说明 新大洲控股股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 新大洲控股股份有限公司全体股东及股东代表： 作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作 用，现将2024年度履职情况报告如下： 经自查，本人在公司担任独立董事、董事会专门委员会召集 ...

新大洲控股股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 新大洲控股股份有限公司全体股东及股东代表： 作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作 用，现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 孟兆胜：男，1962年出生，硕士研究生学历，注册会计师、注册 资产评估师、注册税务师、土地估价师。1979年9月至1983年7月，在 内蒙古财经大学学习会计专业；1983年7月至1993年4月，在内蒙古财 经学院会计系担任讲师；1993年5月至1997年7月，任海南资产评估事 务所评估师；1997年8月至1999年12月，任海南惟信会计师事务所副 所长；2000年1月至2009年12月，历任海南中力信资产评估有限公司 主任评估师、总经理；2010年1月至2012年1月，任海南中博汇财务咨 询有限公司总经理；2012年2月至今，任北京卓信大华资产评估有限 公司海南分公 ...

新大洲控股股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 新大洲控股股份有限公司全体股东及股东代表： 作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作 用，现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 王勇：男，1970年出生，大学本科学历，注册会计师。1991年9 月至1997年1月，任大连佳地针织厂财务经理；1997年2月至2003年10 月，任大连天华会计师事务所高级经理、合伙人；2003年11月至2015 年5月，任大连君安会计师事务所有限公司主任会计师；2015年6月至 2019年5月，任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2019 年6月至2022年6月，任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）大连 分所高级经理；2022年7月至今，任致同会计师事务所（特殊普通合 伙）合伙人；2020年9月至今，任新大洲控股股份有限公司独立董事。 （二）独立性自 ...

章程 新大洲控股股份有限公司 1 目 录 新大洲控股股份有限公司 2 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 劳动人事及收入分配管理 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 新大洲控股股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， 制订 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥820,655,114.44, a decrease of 32.96% compared to ¥1,224,174,513.22 in 2023[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was -¥111,187,003.18, reflecting a slight increase in loss of 1.62% from -¥109,410,762.57 in 2023[18]. - The net cash flow from operating activities decreased by 58.74% to ¥127,165,640.64 in 2024, down from ¥308,178,169.69 in 2023[18]. - The total assets at the end of 2024 were ¥2,606,772,410.24, a decline of 9.47% from ¥2,879,381,359.33 at the end of 2023[18]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 37.86% to ¥226,933,900.80 at the end of 2024, compared to ¥365,197,430.53 at the end of 2023[18]. - The company reported a weighted average return on equity of -36.82% for 2024, worsening from -30.89% in 2023[18]. - The company achieved a coal production of 2.4039 million tons in 2024, completing 82.89% of its annual target, while coal sales reached 2.4521 million tons, completing 87.58% of its target[89]. - The company's revenue from coal sales decreased by 24.58% year-on-year, totaling ¥817 million[80]. Business Operations - The company has undergone significant changes in its main business, shifting from motorcycle manufacturing to coal mining and sales since 2007, with coal revenue now being the primary source of income[16]. - The company completed the acquisition of the Five Nine Group in December 2006, marking its entry into the coal industry[16]. - The company has engaged in beef food business operations from 2016 to 2023, diversifying its revenue streams[17]. - The coal mining segment accounted for 95.01% of total operating revenue, generating CNY 779.72 million, a decrease of 25.39% year-on-year[42]. - The company produced 2,403.9 thousand tons of raw coal and sold 2,452.1 thousand tons, representing a year-on-year decline of 18.57% and 10.59%, respectively[37]. Corporate Governance - The company has established a governance structure that complies with the requirements of the Corporate Governance Code and the Shenzhen Stock Exchange guidelines[95]. - The board of directors consists of nine members, including three independent directors, and held nine meetings during the reporting period[94]. - The company has implemented a rapid response mechanism for public opinion management to protect shareholder rights[95]. - The company has a comprehensive internal control system that delineates responsibilities among various departments and subsidiaries[94]. - The company has successfully maintained a clear separation of business operations from its controlling shareholder, ensuring independent business capabilities[96]. Risk Management - The company has faced risks and challenges as outlined in the management discussion and analysis section, with strategies in place to address these risks[3]. - The company continues to face uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profits over the last three accounting years[18]. - The company faces risks related to economic fluctuations and policy changes that could impact its operations and profitability[87]. - The company emphasizes the importance of safety and environmental protection, implementing strict measures to mitigate risks in its operations[88]. Environmental and Safety Initiatives - The company has invested approximately 7.43 million yuan in environmental protection for 2024, focusing on online monitoring equipment maintenance, pollutant self-monitoring, and wastewater pipeline renovations[147]. - The company has achieved compliance with national standards for major pollutant emissions, including sulfur dioxide (47.58 tons), nitrogen oxides (39.88 tons), and particulate matter (7.31 tons) from its 6 boiler[146]. - The company has established a comprehensive safety management system, introducing 26 safety guidelines and regulations to enhance safety accountability across all levels[151]. - The company has organized various training programs to improve overall safety awareness and operational skills among employees[153]. Legal and Compliance Issues - The company is currently undergoing bankruptcy reorganization due to the failure to meet performance commitments, with a debt restructuring plan in progress[160]. - The company is involved in multiple lawsuits, including a significant case against Lin Jinjia, which has seen various court rulings and appeals[176]. - The company has reported a significant increase in legal costs associated with ongoing litigation, affecting its overall financial performance[176]. - The company is actively pursuing legal recourse to recover debts and manage ongoing litigation effectively[178]. Future Outlook and Strategic Plans - The company plans to implement a refinancing plan to strengthen its operational foundation and facilitate external joint ventures[85]. - The company aims to enhance safety production measures and has initiated a "Safety Foundation Strengthening Year" to improve safety standards[85]. - The company is focusing on technological innovation and cost reduction to lower the cost per ton of coal[85]. - The company is committed to maintaining stable production and coal quality while achieving annual cost reduction and efficiency improvement goals[87].

新大洲控股股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，我公司董事会负责内部控制体系建设 和日常实施工作，并对内控工作实施的有效性，向股东进行如实评价和报告； 监事会负责对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制有效性的结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报 ...

新大洲控股股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性自查情况报告 根据在任独立董事王勇先生、罗楚湘先生、孟兆胜先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在本公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 本公司主要股东公司担任任何职务，与本公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，本公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。公司就上述评估结论出 具专项意见，与公司 2024 年年度报告同时披露。 2025 年 4 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，公司独立董事对 2024 年度独立 性情况进行了自查并出具了《独立董事 2024 年度独立性自查情况报告》，现向各 位董事报告如下： ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2025-038 新大洲控股股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开公 司第十一届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本、修订 〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，本议案尚需提交公司 2024 年度股 东会审议。 鉴于公司将实施 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销事项， 公司拟变更公司注册资本并修订《公司章程》，现将有关事项说明如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予的限制性股票第一个 解除限售期公司层面业绩考核未达标，公司拟对上述已获授但尚未解除限售的 1,253.25 万股限制性股票进行回购注销。回购注销完成后，公司总股本将由 839,129,000 股变更为 826,596,500 股，注册资本由人民币 83,912.90 万元变更为 82 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2025-040 新大洲控股股份有限公司 关于第一大股东大连和升控股集团有限公司承诺事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"新大洲"）收到公司第一 大股东大连和升控股集团有限公司（以下简称"大连和升"）出具的《承诺函》， 现将有关情况公告如下： 一、本次承诺的主要内容 大连和升出具的《承诺函》的主要内容： "鉴于： 1、因新大洲发现新证据就蔡来寅纠纷案向最高人民法院申请再审，再审已 受理，尚未下达裁决。 2、根据广东省深圳市中级人民法院《执行裁定书》（（2023）粤 03 执恢 932 号之二），裁定如下：拍卖、变卖被执行人新大洲持有的内蒙古牙克石五九煤炭 （集团）有限责任公司（以下简称"五九集团"）44.918%股权以清偿债务。 基于以上情况，大连和升作出如下承诺： 若最高人民法院作出新大洲需履行赔偿责任的判决，且或广东省深圳市中级 人民法院发出拍卖、变卖新大洲持有的五九集团股权的情形，大连和升承诺向新 大洲提供财务资助或其他形式的支持 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2025-042 根据《企业会计准则》相关规定的要求，公司基于谨慎性原则，对合并报表 范围内的资产进行了分析，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。 （一）公司对截至2024年末的应收款项、其他应收款等金融资产进行了信用 风险测试，判断存在信用减值风险。公司2024年计提信用减值损失的资产项目主 要为应收款项、其他应收款及预付账款等科目，计提信用减值损失30,822,767.17 元，具体明细如下： | | 信用减值损失明细表 | （单位：元） | | --- | --- | --- | | | 项目 | 本期金额 | | 坏账损失 | | 20,054,620.17 | | 担保预计负债 | | 10,768,147.00 | | | 合计 | 30,822,767.17 | （二）公司对资产负债表各项资产进行了减值测试，判断存货、固定资产、 在建工程、无形资产等资产存在资产减值的迹象，需要计提减值准备。 公司2024年计提资产减值准备的资产项目主要为存货、长期股权投资、固定 资产、在建工程、无形资产及其他流动资产，计提各项资产减值准备 12,82 ...