东北制药集团股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) t and the Thornton 载 同 致同审字(2025)第 110A006373 号 东北制药集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了东北制药集团股份有限公司(以下简称东北制药公司)2024年12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是东北制药公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 二〇二五年四月一日 OUNTANTS E 26 18 te of bir rking AE CHINESF 注册会计师工作单位变更事项登记 Registration of the Change of Working Unit by a CPA 同意调出 A ...

东北制药集团股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） - - .. 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-113 | ornton 审计报告 致同审字(2025)第 110A006372 号 东北制药集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了东北制药集团股份有限公司(以下简称东北制药公司)财务 报表,包括 2024年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关 财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了东北制药公司 2024年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2024年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的 ...

关于东北制药集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于东北制药集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 东北制药集团股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关 1-2 联资金往来情况汇总表 t and the Grant Thornton t 1 1 关于东北制药集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2025)第 110A004195号 东北制药集团股份有限公司全体股东: 我们接受东北制药集团股份有限公司(以下简称"东北制药公司")委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了东北制药公司 2024年 12月31日的 合并及公司资产负债表,2024年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字（2025） 第 110A006372 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等有关规定,东北制药公司编制了本专项说明所附的东北制药集团 股份有限公司 2024年度非经营性资金占 ...

东北制药集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024年 的履职期间，本人严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及 《东北制药集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法规， 秉持诚实、勤勉、独立的原则，认真履行职责。及时掌握公司发展动态，积极参与 相关会议，就重大经营决策及事项发表独立、客观的意见，审慎行使法律及《公司 章程》赋予的权利，充分发挥独立董事的职能，切实保障公司整体利益及全体股东 的合法权益。现将本人2024年度的履职情况汇报如下： 一、个人基本情况 （一）个人履历情况 商有光，男，1966年出生，博士研究生学历。1988年9月至1989年12月任辽宁 省抚顺师范专科学校数学系教师；1989年12月至 1998年11月在中国工商银行抚顺 分行会计、信贷部门任职；1998年11月至2001年9月在澳大利亚中央昆士兰大学攻 读金融管理硕士；现任中央财经大学金融学院金融工程系副教授、硕士研究生导师， 太极计算机股份有限公司独立董 ...

一、个人基本情况 （一）个人履历情况 姚辉，男，1964年出生，中国人民大学法学院教授，博士生导师。1985年至 1988年，担任江西财经学院（现江西财经大学）经济系教师；1991年至今，担任中 国人民大学法学院教师，现任教育部人文社科重点研究基地中国人民大学民商事法 律科学研究中心主任。现任公司第九届董事会独立董事，薪酬与考核委员会主任委 员、审计委员会主任委员、提名委员会委员。 东北制药集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024年 的履职期间，本人严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及 《东北制药集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法规， 秉持诚实、勤勉、独立的原则，认真履行职责。及时掌握公司发展动态，积极参与 相关会议，就重大经营决策及事项发表独立、客观的意见，审慎行使法律及《公司 章程》赋予的权利，充分发挥独立董事的职能，切实保障公司整体利益及全体股东 的合法权益。现将本人2024年度的履职情况汇报如下： （二）独立 ...

东北制药集团股份有限公司独立董事 2025 年第二次专门会议审核意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》和《东北 制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《东北制药集团股份有 限公司独立董事工作细则》等有关规定，作为东北制药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，我们对公司第九届董事会第三十九次会议的所有议 案进行了认真审议，现就有关事项发表审核意见如下： 一、关于公司 2024 年度利润分配预案的议案 公司 2024 年度利润分配预案综合考虑了公司所处发展阶段、经营发展实际 需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，同时兼顾了股东回报的合理需 求，有利于公司的可持续稳定发展，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》 的有关规定。同意公司董事会《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》，并 同意将本议案提交公司股东大会审议。 二、关于拟续聘公司 2025 年度审计机构的议案 致同会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资格，在担任公 司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注 册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独 ...

（四）坚持实事求是、客观公正、严格考核原则。 东北制药集团股份有限公司高层管理人员 薪酬管理制度 第一条 为建立符合市场化要求的激励机制，进一步完善公 司高层管理人员的激励约束机制，激发其工作积极性和创造性， 践行"变、干、实"，确保公司年度各项经营目标的完成，特制 定本制度。 第二条 本制度所称高层管理人员是指由董事会选举产生或 聘任的高层管理人员，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监等。 第三条 本制度遵循以下原则： （一）坚持效益优先、激励约束并重原则； （二）坚持结果导向原则； （三）坚持个人薪酬与公司利益相结合原则； 第七条 本制度由董事会审议通过并经股东大会批准后生 效，自本制度生效之日起，原《东北制药集团股份有限公司高层 管理人员薪酬管理制度》自行废止。 第八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规及公司章 程执行。 第九条 本制度由公司董事会负责解释。 东北制药集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 1 日 第四条 高层管理人员实行年薪制，其薪酬由年薪标准和奖 励薪酬组成。 第五条 高层管理人员的年薪标准是履行岗位职责所领取的 报酬，根据岗位职责的不同，高层管理人 ...

Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 1 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 1,429,103,265 shares[3] - The company has not proposed any stock bonus distribution, maintaining a focus on cash dividends[3] Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥7,502,554,909.23, a decrease of 8.98% compared to ¥8,243,175,021.66 in 2023[19] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥409,848,498.88, an increase of 14.34% from ¥358,458,434.72 in 2023[19] - The net cash flow from operating activities increased by 29.32% to ¥758,761,121.21 in 2024, compared to ¥586,751,744.63 in 2023[19] - The total assets at the end of 2024 were ¥14,446,181,851.25, a decrease of 5.42% from ¥15,273,653,642.13 at the end of 2023[19] - The net assets attributable to shareholders increased by 6.68% to ¥5,321,612,954.62 at the end of 2024, compared to ¥4,988,269,769.70 at the end of 2023[19] - The company reported a basic earnings per share of ¥0.29 for 2024, up 16.00% from ¥0.25 in 2023[19] - The company achieved a weighted average return on equity of 8.02% in 2024, an increase from 7.65% in 2023[19] Market and Industry Trends - The pharmaceutical manufacturing industry is experiencing a period of adjustment, with overall profitability declining due to intensified competition and policy impacts[30] - The company is adapting to policy changes, including price rationalization in the pharmaceutical sector due to ongoing procurement policies[32] - The retail scale of physical pharmacies in China reached ¥554.8 billion from January to November 2024, a decline of 1.7% compared to the same period last year[35] - The national drug centralized procurement policy has led to an average price reduction of over 50% for 435 types of drugs, intensifying market competition[144] Research and Development - The company is focusing on innovation, with 39 new domestic Class 1 drugs approved in 2024, an increase of 6 from 2023[31] - The company has established a complete technology platform for TCR-T and CAR-T cell therapy products, developing over 10 innovative cell therapy products targeting various cancers[39] - The company has developed a robust TCR sequence discovery platform, enabling rapid development of TCR sequences with high affinity and killing capacity[71] - The company is committed to advancing research and development in innovative biopharmaceuticals and generic drugs, with a focus on reducing development cycles and costs while enhancing product quality[138] - The company plans to increase R&D investment, particularly in cell therapy products and key projects, to drive performance growth[147] Strategic Partnerships and Acquisitions - The company has established long-term strategic partnerships with influential domestic and international enterprises, enhancing its market position[62] - The company signed a significant acquisition agreement for 186.76 million yuan, acquiring a 70% stake in Beijing Dingcheng Biotechnology Co., Ltd.[106] - The company successfully acquired 70% of DCTY, enhancing its capabilities in CAR-T, TCR-T, and TCR protein drug development, which is expected to solidify its position in the cell therapy market[81] Governance and Management - The company maintains full independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, and operations[163] - The board of directors consists of 11 members, including 4 independent directors, meeting the legal requirements[155] - The company has implemented a performance evaluation management system to motivate senior management while ensuring accountability[158] - The company has a strong emphasis on research and development, with board members holding advanced degrees and expertise in engineering and economics[177] Employee and Training Initiatives - The total number of employees at the end of the reporting period is 5,964, with 4,642 from the parent company and 1,322 from major subsidiaries[196] - In 2024, the company plans to conduct 727 training programs and aims to complete 1,499 training sessions throughout the year[199] Financial Management and Risk Control - The company has strengthened financial management to control business risks and has reduced financing interest rates, optimizing fund storage and loan ratios[84] - Financial risk management will be strengthened through daily supervision and monitoring of market trends to maximize funding efficiency[139] Sales and Marketing Strategies - The company has implemented a sales strategy that promotes a unified sales approach across all departments, aiming to expand market influence[57] - The company aims to enhance product sales and market share by improving product recognition and expanding coverage in medical institutions[144] Future Outlook - The year 2025 is identified as a critical year for the company to deepen reforms and promote high-quality development through technological innovation and management upgrades[130] - The company plans to expand its international market presence, particularly in the phosphomycin and L-carnitine product lines, to enhance profit levels[131]

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2025-022 东北制药集团股份有限公司 关于公司及子公司 2025 年度金融机构授信总额度的公告 基于上表计划，考虑到宏观经济、金融环境以及企业自身发展均存在不可预 见的波动因素，公司可在实际操作过程中结合具体情况，在总额度 121.00 亿元 范围内对各公司授信额度做出必要的结构调整。 一、申请授信情况概述 1.根据东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发展目标及 2025 年度的经营计划，为合理规划公司财务费用，提高资金运用效率，满足资 金流动性需求，公司及下属子公司拟向金融机构申请不超过 121.00 亿元的 2025 年度融资授信总额度。在以上额度内，提请股东大会授权公司董事会，董事会转 授权公司经营管理层，根据公司的经营需要，决定公司及子公司申请融资的相关 事项（包括但不限于融资品种、金额、期限、融资方式及担保方式等）。授权期 限自议案经2024年年度股东大会审议通过之日起至2025年度股东大会召开之日 止。在上述授权期内，额度可以滚动使用。 2.公司于 2025 年 4 月 1 日召开第九届董事会第三十九次会议和第九届监事 会第 ...

东北制药集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人东北制药集团股份有限公司董事会现就提名马海天为东 北制药集团股份有限公司第十届董事会独立董事候选人发表公开 声明。被提名人已书面同意出任东北制药集团股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东北制药集团股份有限公司第九届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...