第一条 为了规范东北制药集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）注册发行非金融企业债务融资工具（以 下简称"债务融资工具"）的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整，保护 投资者的合法权益，特制定债务融资工具信息披露事务管理制 度（以下简称"本制度"）。 第二条 本公司依据《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》及非金融企业债务融资工具相关法律法规、规 范性文件要求，建立健全本制度，确保真实、准确、完整、及 时地披露信息，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度由东北制药集团股份有限公司董事会办公 室负责制订，并保证制度的有效实施，对各部门具有约束力。 第二章 信息披露事务管理部门、负责人和职责 东北制药集团股份有限公司债务融资工具 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第四条 董事会办公室为公司信息披露事务的日常管理部 门，董事会秘书负责信息披露事务的相关各项工作。 第五条 董事会办公室承担如下职责： 1 （一）负责公司信息披露事务管理，准备中国银行间市场 交易商协会(以下简称"交 ...

东北制药集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范公司信息披露事项，维护投资者的合法权益 和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）有关规定，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大 事项时，信息报告义务人应及时将有关信息通过董事会秘书向 董事长、董事会报告的制度。 第三条 公司重大信息是指公司内幕人员所知悉的、尚未公 开的和可能影响公司股票价格的重大信息或证券交易活动中， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的 信息。重大信息包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 1 （二）公司的重大投资行为和重大购置资产决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益 和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清 ...

东北制药集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东北制药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，强化对董事及高级管理人员的约束 和监督机制，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东尤其是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会 ...

东北制药集团股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，完善公司治理结构， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专业委员会，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建 议。 本细则所称董事是指在公司担任董事及独立董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召 ...

第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公 司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞 职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。涉 及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影 响。董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成 补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章 程》的规定。担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定 代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事离职管理程序，保障公司治理结构的稳 定性和连续性，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》和《东 北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期 届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 东北制药集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 1 定代表人。 第四条 出现下列情形的，在改选出的董事就任 ...

万元人民币/年，特殊人员，采用一人一议原则。高层管理人员 的年薪标准分别按月度、季度、年度三种方式发放，其中，年薪 标准的 50%按 12 个月平均发放，年薪标准的 20%按 4 个季度平 均后按季度进行考核发放，年薪标准的 30%在年终经考核后一次 性兑现发放。 东北制药集团股份有限公司高层管理人员 薪酬管理制度 第一条 为建立符合市场化要求的激励机制，进一步完善公 司高层管理人员的激励约束机制，激发其工作积极性和创造性， 践行"变、干、实"，确保公司年度各项经营目标的完成，特制 定本制度。 第二条 本制度所称高层管理人员是指由董事会选举产生或 聘任的高层管理人员，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监等。 第三条 本制度遵循以下原则： （四）坚持实事求是、客观公正、严格考核原则。 第四条 高层管理人员实行年薪制，其薪酬由年薪标准和奖 励薪酬组成。 第五条 高层管理人员的年薪标准是履行岗位职责所领取的 报酬，根据岗位职责的不同，高层管理人员年薪标准分为三级， 每级设置六个薪档。董事长、总经理的年薪标准为 100 万元-225 万元人民币/年，其他高层管理人员的年薪标准为 50 万元-1 ...

本细则所称董事是指本公司担任董事及独立董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，其中三名为独立 董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 东北制药集团股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专业委员会，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事委员（专业会计人士）担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以 ...

东北制药集团股份有限公司内幕信息 知情人登记和报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司")的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以 维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 1 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分(子)公司 都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理参照本制度规定 执行。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指依据《证券法》相关规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交 ...

东北制药集团股份有限公司 章 程 （修订稿） 2025 年 11 月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 党 委 . | | 第六章 董事会 . | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 …………………………………………………………………………… 35 | | | | 第一章 总 则 第一条 为规范公司的组织和行为，维护公司、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， ...

第四条 董事会每年至少召开两次会议，如有必要可按照《公 司章程》的规定召开临时会议。董事会会议应有事先拟定的议题。 第二章 董事会职权 第五条 董事会主要行使下列职权： 东北制药集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会高效运作和科学决策，保证公司董事会依法行使权 利，履行职责，承担义务，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《东北制药集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事和决 策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平。 1 （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五 ...