北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的法律意见 2025 年第二次临时股东会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 北京德恒律师事务所 关于东北制药集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的 法律意见 德恒 01G20240159 号 致：东北制药集团股份有限公司 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第二次临时股东 会（以下简称"本次会议"）于 2025 年 12 月 15 日（星期一）召开。北京德恒 律师事务所接受公司委托，指派李哲律师、王冰律师（以下简称"德恒律师"） 出席本次会议。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《东北制药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场 出席会议人员资格、表决 ...

东北制药集团股份有限公司高层管理人员 薪酬管理制度 第一条 为建立符合市场化要求的激励机制，进一步完善公 司高层管理人员的激励约束机制，激发其工作积极性和创造性， 践行"变、干、实"，确保公司年度各项经营目标的完成，特制 定本制度。 第二条 本制度所称高层管理人员是指由董事会选举产生或 聘任的高层管理人员，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监等。 第三条 本制度遵循以下原则： （四）坚持实事求是、客观公正、严格考核原则。 第六条 奖励薪酬：根据公司年度利润目标完成情况，公司 对高层管理人员进行奖励，具体奖励金额经公司董事会、股东会 批准后实施。 第七条 本制度由董事会审议通过并经股东会批准后生效， 自本制度生效之日起，原《东北制药集团股份有限公司高层管理 人员薪酬管理制度》自行废止。 第八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规及公司章 程执行。 第九条 本制度由公司董事会负责解释。 东北制药集团股份有限公司董事会 第四条 高层管理人员实行年薪制，其薪酬由年薪标准和奖 励薪酬组成。 第五条 高层管理人员的年薪标准是履行岗位职责所领取的 报酬，根据岗位职责的不同，高层管理人员年薪标准分为 ...

东北制药集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，保证关联交易的公允性，确保公司关联 交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等法规、规章和规范性文件及《东北制药集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司进行关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿； （二） 公开、公平、公允； （三） 在股东会对关联交易表决时，涉及关联交易的关联 股东不参与表决； （四） 与关联方有任何利害关系的董事应在董事会就该关 联交易表决时回避； （五） 公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否符 合股东利益的最大化，必要时应当聘请专业机构进行判断； （六）对于必须发生的关联交易应切实履行信息披露的有关 规定。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或销 售渠道方式干预 ...

东北制药集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范东北制药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）股东会议事和决策程序，提升公司的治理水平及工 作效率，维护股东的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机 构。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 每年召开一次，应当于上一年会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召 开临时股东会的情形时，临时股东会应当在二个月内召开。 1 第四条 公司召开股东会应当聘请律师对以下事项出具意见 并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公 司章程》及本规则的规定； （二）出席会议人员的资格、 ...

东北制药集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会高效运作和科学决策，保证公司董事会依法行使权 利，履行职责，承担义务，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《东北制药集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事和决 策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平。 第四条 董事会每年至少召开两次会议，如有必要可按照《公 司章程》的规定召开临时会议。董事会会议应有事先拟定的议题。 第二章 董事会职权 第五条 董事会主要行使下列职权： 1 （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五 ...

东北制药集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效 率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件制定本办法。 第三条 募集资金的使用应以审慎、效益为原则，做到周密 计划、规范运作，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说 明书等证券发行申请文件中的承诺相一致，不得随意改变募集资 金的投向，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、 投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况， 并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用 情况进行鉴证。 1 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定披露募集资金使用情况。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的 其他企业实施的，适用本办法。 第六条 ...

第一章 总则 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）投融资行为，降低投融资风险，提高投资收益，依照《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）有关规定，结合公司的具体情况制定本制度。 第二条 本制度中的"投资"是指公司将货币资金或经资产 评估或估价后的房屋、机器、设备、物资等实物，专利权、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，为获取未来收益的行为。 投资包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资兴办的企业或经营项目； 东北制药集团股份有限公司 投融资管理制度 1 （五）经营资产委托经营或与他人共同经营； （六）其他投资行为。 不包括各种股票、债券、基金、分红型保险等委托理财投资 事项。 第三条 本制度中的"融资"是指发行股票、发行债券、发 行中期票据、短期融资券、长期贷款、短期贷款等方式获得资金 的行为。 （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立 合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）收购其他境内、外 ...

东北制药集团股份有限公司 独立董事工作细则 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。公司应当为独立董事依法履职提供必要 保障。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与 公司存在利害关系的组织或个人的影响。公司应当保障独立 董事依法履职。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东北制药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，强化对董事及高级管理人员的约束 和监督机制，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东尤其是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市 ...

东北制药集团股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 党 委 . | | 第六章 董事会 . | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 …………………………………………………………………………… 35 | | | | 第一章 总 则 第一条 为规范公司的组织和行为，维护公司、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章 程 ...

近日，全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布了《对辽宁省认定机构2025年认定报备的第一批高新技术企业 进行备案的公示》，东北制药集团股份有限公司凭借深厚的技术积淀、强劲的创新动能及规范的申报筹备，再度入选公示名 单。这一成果标志着公司在核心技术研发、科技成果转化等领域的综合实力，持续获得国家层面的权威认可。 据悉，高新技术企业认定周期为三年一次，对企业核心技术的自主知识产权数量、科研立项、科技成果转化力等方面均有 严格要求。东北制药此次新一轮认定申报工作由公司工艺部牵头统筹，成立专项工作小组，系统梳理研发体系搭建、自主知识 产权储备、科技成果转化等核心申报要素。各相关部门紧密协作、高效联动，严格对照国家级认定标准，历经材料整合编制、 多轮内部校验与优化完善等，确保申报工作有序推进。 未来，东北制药将以此次再度入选为契机，进一步加大研发资源投入，深耕医药核心技术领域，加速科技成果产业化进 程，推动产品迭代升级与产业结构优化，持续提升核心竞争力，为助力医药行业高质量发展贡献更多东北制药力量。 （CIS） 此次国家级高新技术企业资质的再度认定，不仅是对公司创新能力与研发水平的高度肯定，更将为公司后续享受税 ...