东北制药集团股份有限公司 投融资管理制度 （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立 合资、合作公司或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）收购其他境内、外独立法人实体； 第一章 总则 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）投融资行为，降低投融资风险，提高投资收益，依照《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）有关规定，结合公司的具体情况制定本制度。 第二条 本制度中的"投资"是指公司将货币资金或经资产 评估或估价后的房屋、机器、设备、物资等实物，专利权、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，为获取未来收益的行为。 投资包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资兴办的企业或经营项目； 1 （五）经营资产委托经营或与他人共同经营； （六）其他投资行为。 不包括各种股票、债券、基金、分红型保险等委托理财投资 事项。 第三条 本制度中的"融资"是指发行股票、发行债券、发 行中期票据、短期融资券、长期贷款、短期贷款等方式获得 ...

第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，保证关联交易的公允性，确保公司关联 交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等法规、规章和规范性文件及《东北制药集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司进行关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿； （二） 公开、公平、公允； 东北制药集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （三） 在股东会对关联交易表决时，涉及关联交易的关联 股东不参与表决； 1 （四） 与关联方有任何利害关系的董事应在董事会就该关 联交易表决时回避； （五） 公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否符 合股东利益的最大化，必要时应当聘请专业机构进行判断； （六）对于必须发生的关联交易应切实履行信息披露的有关 规定。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或销 售渠道方式 ...

第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三 名。 1 东北制药集团股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《东北制药集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专业委员会，主 要负责对公司董事和高级管理人员的选择制定标准和程序，并向 董事会提出建议。 本细则所称董事是指公司担任董事及独立董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内 ...

第一条 为了规范东北制药集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）注册发行非金融企业债务融资工具（以 下简称"债务融资工具"）的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整，保护 投资者的合法权益，特制定债务融资工具信息披露事务管理制 度（以下简称"本制度"）。 第二条 本公司依据《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》及非金融企业债务融资工具相关法律法规、规 范性文件要求，建立健全本制度，确保真实、准确、完整、及 时地披露信息，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度由东北制药集团股份有限公司董事会办公 室负责制订，并保证制度的有效实施，对各部门具有约束力。 第二章 信息披露事务管理部门、负责人和职责 东北制药集团股份有限公司债务融资工具 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第四条 董事会办公室为公司信息披露事务的日常管理部 门，董事会秘书负责信息披露事务的相关各项工作。 第五条 董事会办公室承担如下职责： 1 （一）负责公司信息披露事务管理，准备中国银行间市场 交易商协会(以下简称"交 ...

东北制药集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范公司信息披露事项，维护投资者的合法权益 和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）有关规定，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大 事项时，信息报告义务人应及时将有关信息通过董事会秘书向 董事长、董事会报告的制度。 第三条 公司重大信息是指公司内幕人员所知悉的、尚未公 开的和可能影响公司股票价格的重大信息或证券交易活动中， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的 信息。重大信息包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 1 （二）公司的重大投资行为和重大购置资产决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益 和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清 ...

东北制药集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东北制药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，强化对董事及高级管理人员的约束 和监督机制，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体 股东尤其是中小股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会 ...

东北制药集团股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，完善公司治理结构， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专业委员会，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建 议。 本细则所称董事是指在公司担任董事及独立董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召 ...

第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公 司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞 职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。涉 及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影 响。董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成 补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章 程》的规定。担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定 代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事离职管理程序，保障公司治理结构的稳 定性和连续性，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》和《东 北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期 届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 东北制药集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 1 定代表人。 第四条 出现下列情形的，在改选出的董事就任 ...

万元人民币/年，特殊人员，采用一人一议原则。高层管理人员 的年薪标准分别按月度、季度、年度三种方式发放，其中，年薪 标准的 50%按 12 个月平均发放，年薪标准的 20%按 4 个季度平 均后按季度进行考核发放，年薪标准的 30%在年终经考核后一次 性兑现发放。 东北制药集团股份有限公司高层管理人员 薪酬管理制度 第一条 为建立符合市场化要求的激励机制，进一步完善公 司高层管理人员的激励约束机制，激发其工作积极性和创造性， 践行"变、干、实"，确保公司年度各项经营目标的完成，特制 定本制度。 第二条 本制度所称高层管理人员是指由董事会选举产生或 聘任的高层管理人员，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监等。 第三条 本制度遵循以下原则： （四）坚持实事求是、客观公正、严格考核原则。 第四条 高层管理人员实行年薪制，其薪酬由年薪标准和奖 励薪酬组成。 第五条 高层管理人员的年薪标准是履行岗位职责所领取的 报酬，根据岗位职责的不同，高层管理人员年薪标准分为三级， 每级设置六个薪档。董事长、总经理的年薪标准为 100 万元-225 万元人民币/年，其他高层管理人员的年薪标准为 50 万元-1 ...

本细则所称董事是指本公司担任董事及独立董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，其中三名为独立 董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 东北制药集团股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专业委员会，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事委员（专业会计人士）担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以 ...