关于顺发恒能股份公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 顺发恒能股份公司全体股东: 我们接受委托,审计了顺发恒能股份公司(以下简称顺 ...

本人邵劭作为顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规 定，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会、董事会专门委员会以及独立董事专门会议的各项议案， 充分发挥了独立董事及董事会专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2024年度相关履职情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人邵劭，女，49 岁，博士研究生学历，中共党员。2002 年起在杭州师范 大学沈钧儒法学院任职，现任教授、博导，杭州仲裁委员会仲裁员，浙江厚启律 师事务所兼职律师。代表性论著有《证据法视野下的测谎研究》（专著）、《我国 刑事缺席审判程序中的异议权》（载《中国法学》）等。自 2021 年 5 月起任公司 独立董事，报告期内连续担任公司第九届董事会和第十届董事会提名与薪酬考核 ...

第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有 关法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关 于股份变动的限制性规定。 公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应 当严格遵守。 顺发恒能股份公司 董事、监事及高级管理人员持股管理办法 （本管理办法修订内容已经公司 2025 年 4 月 17 日召开的第十届董事会第八次会议审 议通过。） 第一章 总 则 第一条 为加强顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）对董事、监事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份》等法律规章，制定本办法。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有公司股份。公司董 ...

顺发恒能股份公司 2024 年度独立董事述职报告 本人郑刚作为顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规 定，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会、董事会专门委员会以及独立董事专门会议的各项议案， 充分发挥了独立董事及董事会专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2024年度相关履职情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑刚，男，49岁，博士研究生学历，中共党员。2004年留校任教，现任 浙江大学管理学院创新创业与战略学系副主任、教授、博士生导师，科技创业中 心（ZTVP）创始主任，《创新管理》国家一流本科课程负责人，全面创新管理 （TIM）理论、全面协同创新理论主要提出者之一，美国斯坦福大学访问学者。 国内外学术期刊及会议上发表论文2 ...

顺发恒能股份公司 2024 年度独立董事述职报告 本人李历兵作为顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规 定，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会、董事会专门委员会以及独立董事专门会议的各项议案， 充分发挥了独立董事及董事会专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2024年度相关履职情况汇报如 下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李历兵，男，54岁，本科学历，注册会计师。从事审计、财务咨询和 资产评估等专业服务20余年，历任中华会计师事务所、中评会计师事务所经理， 现任北京中天华资产评估有限责任公司副总裁。自2021年5月起担任公司独立董 事，报告期内连续担任公司第九届董事会和第十届董事会审计委员会主任委员。 本人任职资格符合相关法律法规、规范性文件的要求，已由深圳 ...

顺发恒能股份公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 （本制度已经公司 2025 年 4 月 17 日召开的第十届董事会第八次会议审议通过，尚需 提交公司 2024 年年度股东大会表决批准。） 第一章 总则 第一条 为进一步完善顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强和规范董事、监事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约 束机制，调动公司董事、监事和高级管理人员积极性、主动性和创造性，提升 公司经营效益和管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》和《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （三）薪酬与公司长远利益相结合； （四）兼顾内外部公平，并与公司规模相适应。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东大会负责审议董事、监事的薪酬方案，公司董事会授权 提名与薪酬考核委员会负责确定高级管理人员的薪酬方案。 第五条 公司人力资源部、财务管理部负责薪酬方案的具体实施。 1、董事包括：董事长、非独立董事（包括职工董事）、独 ...

Corporate Governance - The company has committed to ensuring the accuracy and completeness of the annual report, with all board members present for the meeting[5]. - The company held its 2023 Annual General Meeting, with 67.84% of shareholders participating, approving the 2023 Annual Report and the 2024 Operational Guidelines[127]. - The company re-elected non-independent directors and independent directors for the tenth board, with a participation rate of 67.90% and 68.15% respectively[129]. - The company’s independent directors include Mr. Li Libing, Ms. Shao Shao, and Mr. Zheng Gang, ensuring compliance with governance standards[132]. - The company’s management changes are part of a broader strategy to align leadership with future growth objectives[131]. - The company has confirmed that there were no dismissals of senior management during the reporting period, maintaining stability in leadership[132]. - The company’s board includes independent directors who receive a fixed remuneration of 12 million yuan each[144]. - The company’s remuneration policies are aligned with its operational performance and strategic goals[142]. - The company emphasizes the importance of compliance with laws and regulations in the nomination process for board candidates[159]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥313,216,532.11, a decrease of 86.00% compared to ¥2,236,625,758.93 in 2023[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥84,892,368.60, down 74.38% from ¥331,327,886.54 in 2023[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥39,362,035.30, a decline of 85.48% from ¥271,132,040.31 in 2023[20]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.04, a decrease of 73.33% from ¥0.15 in 2023[20]. - The total assets at the end of 2024 were ¥6,875,817,276.31, an increase of 1.26% from ¥6,790,103,343.47 at the end of 2023[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 2.27% to ¥5,749,733,974.82 at the end of 2024, compared to ¥5,883,156,449.47 at the end of 2023[20]. - The company achieved operating revenue of CNY 313.22 million, a decrease of 86.00% compared to the previous year[74]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 84.89 million, down 74.38% year-on-year[74]. Risk Management - The company has outlined potential risks and countermeasures in the management discussion and analysis section of the report[5]. - The company emphasizes the uncertainty of future operational plans and encourages investors to be aware of investment risks[5]. - The company has reported uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, with negative net profits in recent years[20]. - The company acknowledges management risks associated with strategic adjustments and aims to enhance its talent pool and management systems[113]. - The company recognizes market competition risks in project development and aims to secure quality project resources to enhance competitiveness[115]. - The company will strengthen safety management and disaster response capabilities to mitigate natural condition risks affecting wind power projects[117]. Business Operations - The company has undergone multiple changes in its main business operations, with the latest change approved on November 6, 2023, focusing on power supply and renewable energy services[18]. - The company operates wind power, solar power, and energy storage projects primarily located in Zhejiang[55]. - The integrated smart energy services model focuses on providing energy solutions and revenue sharing, with projects mainly in Guangdong and Zhejiang[55]. - The company is actively exploring "wind power +" models, integrating wind energy with hydrogen and energy storage solutions[30]. - The company is focusing on technological innovations and business model diversification to drive sustainable growth in the renewable energy sector[30]. Market Trends - The wind power sector in China saw a 6% year-on-year increase in new installed capacity, reaching 79.82 million kW in 2024[29]. - The photovoltaic sector experienced a 28.33% year-on-year growth in new installed capacity, totaling 277.57 million kW in 2024[31]. - The market share of N-type solar cells reached 70% in 2024, indicating a significant shift from P-type cells[31]. - The government has initiated policies to promote distributed wind and solar energy projects, enhancing market opportunities for the company[33]. - The company is set to benefit from a central government subsidy of 20 billion for renewable energy projects, supporting its expansion plans[104]. Investment and Growth Strategies - The company plans to enhance service quality and brand building to adapt to market pressures and competition in the property service sector[54]. - The company is focusing on digital technology to enhance energy supply solutions and reduce carbon emissions[72]. - The company is committed to sustainable practices and aims to lead in the renewable energy sector[102]. - The company plans to invest in the construction of an innovative energy center project in 2024[146]. - The company is exploring opportunities in mergers and acquisitions to bolster its market position[102]. Legal and Compliance Issues - The company is involved in a civil litigation regarding the HGTP09015 land parcel, with a disputed amount of approximately 419.46 million CNY[196]. - The first instance court ruled against the company, leading to an appeal filed on March 18, 2022, which is still pending[197]. - The company is required to return the land use rights and pay interest on the occupied funds as per the court's ruling[197]. - The company maintains a focus on legal compliance and resolution of disputes to safeguard its interests[200]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 566, with 57 in the parent company and 509 in major subsidiaries[162]. - The company has a training coverage rate of 100%, providing various training opportunities to all employees[164]. - The company emphasizes talent development through comprehensive training programs, achieving a 100% coverage rate for employee training[183]. - The company has an employee stock ownership plan involving 86 employees holding a total of 150,000,072 shares, representing 6.26% of the total equity[169]. - The company’s senior management performance evaluation was based on comprehensive assessments of their responsibilities and performance indicators[158].

顺发恒业（000631）公告，2024年营业收入3.13亿元，同比下降86.00%。归属于上市公司股东的净利润 8489.24万元，同比下降74.38%。基本每股收益0.04元/股，同比下降73.33%。公司计划不派发现金红 利，不送红股，不以公积金转增股本。 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况报告 2024 年度，顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）2024 年度履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 顺发恒能股份公司 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：高峰 上年 ...

关于与万向财务有限公司 签订《金融服务框架协议》的关联交易公告 证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-26 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 1、2025年度，公司拟与万向财务有限公司（下称"万向财务公司"）签订 《金融服务框架协议》，万向财务公司将为本公司及下属控股子公司提供存款、 结算、信贷及经国家金融监督管理总局核准的业务范围内的可从事的其他金融 业务服务。 2、本次关联交易已经公司第十届董事会第八次会议审议通过，审议该项 关联交易时，关联董事陈利军、李爽、凌感、崔立国、裘亦文实施了回避表 决，非关联董事赵子瑜、李历兵（独立董事）、邵劭（独立董事）和郑刚（独立 董事）以4票同意，0票反对，0票弃权表决通过。 公司 2025 年度第二次独立董事专门会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权 的表决结果，审议通过上述议案，并发表审查意见。 3、为有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在万向财务公司存款的 风险，公司制订了《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融业务的风险处置预 案》，以维护公司及下属子 ...