珠海格力电器股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司审计委员会工作指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《珠海格力 电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《珠海格力电器股份有限 公司董事会议事规则》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"或"委员会"），并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 公司应当设立审计委员会，审计委员会的构成应当满足以下条件： 1.由3名董事构成； 2.成员不得在上市公司担任高级管理人员； 3.独立董事应当过半数； 4.由独立董事中的会计专业人士担任召集人。 会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一：（1）具有注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的 高级职称、副 ...

第二条 本制度适用于公司与本公司的全资子公司、控股子公司。 第三条 公司及其全体董事、高级管理人员，应当保证所披露的信息真实、 准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露是公 司的持续责任，公司及全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行持续信 息披露职责。 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第五条 本制度所称"信息"是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公 司发生可能影响其偿债能力的重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露 的信息。 珠海格力电器股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）在银行 间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进 公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》、中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）颁布的《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企 业债 ...

珠海格力电器股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司(以下简称"公司")投资者投诉处理 工作，建立健全投资者投诉处理机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中 小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《珠海格力电 器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资 者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务 质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度 规范范围。 第二章 工作机制 第三条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重要 内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。 第四条 公司投资管理部为公司处理投资者投诉的部门，负责协调各部门及时处 理投资者的投诉工作。主要职责包括： （一）受理各种直 ...

珠海格力电器股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件，结合《珠海格力电器股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等 ...

珠海格力电器股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员的薪酬管理，保证公司董事、高级管理人员依法履行职权，建立科 学有效的激励和约束机制，健全公司薪酬管理体系，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《珠海格力电器股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的且在公司领取薪酬的非独立董 事、高级管理人员；领取津贴的独立董事以及不在公司领取薪酬的其他非独立 董事不适用本制度。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则：薪酬水平与公司规模、业绩匹配，同时兼顾市场薪酬 水平； （二）责权利统一原则：薪酬水平与岗位价值、责任义务匹配； （三）短期薪酬与长期激励相结合原则； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司董事会薪酬与考核委员 会工作细则》对董事、高管人员进行考核并确定薪酬。 1 第五条 公司董事的薪酬方案由 ...

年度报告工作制度 第一条 为规范年度报告的编制和披露流程，确保珠海格力电器股份有限 公司（以下简称"公司")披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，根据 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第2号——年度报告的内容与格式》等法规以及《珠海格力电器股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及《珠海格力电器股份有限公司信息披露 管理办法》的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事长对年度报告等信息披露事务管理承担首要责任，董事 会秘书负责组织和协调公司年度报告等信息披露事务，办理公司信息对外公布 等相关事宜。 珠海格力电器股份有限公司 审计委员会成员无法保证年度报告中财务信息的真实性、准确性、完整性 或者有异议的，应当在审计委员会审核年度报告时投反对票或者弃权票。 第三条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责。 第四条 在董事会审议年报之前，公司管理层应向每位独立董事全面汇报 公司年度生产经营情况、财务状况以及重大事项的进展情况，同时，公司可安 排每位独立董 ...

珠海格力电器股份有限公司 1 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》及《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件及 《珠海格力电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司具体情况，特制定本办法。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何 单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国 证监会的规定。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整 ...

珠海格力电器股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《珠海格 力电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"投资"指公司为扩大生产经营规模或业务发展需要， 以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源进行各种 形式的投资活动，包括但不限于下列行为： （一）新设立企业的股权投资，包括公司出资与其他境内、境外的独立法 人实体、合伙企业、自然人设立合资、合作公司或联合开发项目； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资，包括通过股权受让或增 资方式投资持有其 ...

第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（ 以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《珠海格力电器股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，特修订完 善本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： 珠海格力电器股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定和有效执行，经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。审计委员会负责审查企业内部控制，监 督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相 关事宜等。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制充分考虑到以下要素： 1 （一）内部环境：内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结 构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等； （二）风险评估：风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现 内部控制目标相关的风险 ...

珠海格力电器股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《珠 海格力电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任 期届满离任、主动辞职、被解除职务、退休或其他导致董事、高级管理人员实 际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包括因任期届满离任、主动辞职、 被解除职务、退休或其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满以前提出辞任，董事辞任应当提交书面报告。 公司收到辞职报告之日起辞任生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。 出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法 规、深圳证券交易所规定和《公司章程》的规定继续履行职责，但存在相关法 规另有规定的除外： 1.董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导 ...