北京德恒（沈阳）律师事务所 关于沈阳惠天热电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见 沈阳市沈河区青年大街 125 号企业广场 B 座 15A 电话：024-22813466 传真：024-81601909 邮编：110016 北京德恒（沈阳）律师事务所 关于沈阳惠天热电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒（沈阳）律师事务所 关于沈阳惠天热电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见 德恒 10G20230053-00003 号 致：沈阳惠天热电股份有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 12 日（星期四）召开。北京德恒 （沈阳）律师事务所接受沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派王冰律师、王亚茹律师（以下简称"德恒律师"）出席本次会议。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《沈阳惠天热电股份有限公司章程》（ ...

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2024-52 沈阳惠天热电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无否决议案的情况。 2.本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议届次：2024年第三次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议主持人：董事长陈卫国 （四）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开经公司第十届董事会2024 年第四次临时会议通过，会议召开程序符合法律、法规及本公司章程的有关规定。 （五）会议召开的日期、时间： 1.现场会议时间：2024年9月12日（星期四）15：00 （六）会议召开方式：本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 （七）现场会议的地点：沈阳市沈河区热闹路47号，惠天热电总部616会议室。 （八）股东出席情况 | | 代表股份数量（股） | 占公司总股份比例（%） | | --- | --- | --- | | 一、总体出席情况 | - | - | | 出席股 ...

沈阳惠天热电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人沈阳惠天热电股份有限公司董事会现就提名 王英明 为沈阳惠天热电股份有 限公司第十届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为沈阳惠天热 电股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过沈阳惠天热电股份有限公司第十届董事会提名委员会资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司 董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

一、本人已经通过沈阳惠天热电股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 沈阳惠天热电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王英明作为沈阳惠天热电股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人沈阳惠天热电股份有限公司董事会提名为沈阳惠天热电股份有限公 司（以下简称该公司）第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事 的情形。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《 ...

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2024-50 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）会议届次：2024年第三次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开经公司第十届董事会第四 次会议通过，召开程序符合法律、法规及本公司章程的有关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议时间：2024年9月12日（星期四）15:00时 沈阳惠天热电股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 （七）会议的股权登记日：2024年9月9日（星期一） （八）出席对象： 2.网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年9月12日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和下午13:00—15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年9月12日上午9:15 至下午15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式： 本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 1.现场投票：股东 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 1,209,573,238.76, representing an increase of 11.01% compared to CNY 1,089,616,735.86 in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of CNY 293,958,769.51, which is a 30.18% improvement from a loss of CNY 421,030,805.91 in the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities was a negative CNY 894,727,241.79, a decline of 187.13% compared to negative CNY 311,615,595.43 in the same period last year[12]. - The total assets at the end of the reporting period were CNY 4,723,569,465.43, down 12.57% from CNY 5,402,953,931.94 at the end of the previous year[12]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were negative CNY 118,660,901.75, a decrease of 168.45% from CNY 173,353,055.51 at the end of the previous year[12]. - The basic and diluted earnings per share were both negative CNY 0.5517, showing a 30.18% improvement from negative CNY 0.7902 in the same period last year[12]. - The operating cost increased to ¥1,388,175,086.56, up 1.78% from ¥1,363,946,148.49, primarily due to an increase in heating area[22]. - The gross profit margin for the heating segment decreased to 10.59%, down from the previous year's margin[24]. - The company reported a net asset value of ¥51.08 million for its subsidiary, Shenyang Second Heating Company, with a total asset value of approximately ¥2.29 billion[34]. - The company reported a total of 5.593 mg/m³ for particulate matter emissions and 66.73 mg/m³ for sulfur dioxide emissions, with respective limits of 30 mg/m³ and 200 mg/m³[47]. Operational Highlights - The company's main business remains heating services, accounting for approximately 90% of total revenue[17]. - As of the 2023-2024 heating season, the company has a heating area of 92.6 million square meters and serves over 1 million users in Shenyang[19]. - In the first half of 2024, the company signed long-term coal supply contracts for 520,000 tons, achieving a contract fulfillment rate of 121%[19]. - The average financing cost was reduced by 0.12% through strategic financing efforts, maintaining a loan scale of 2.181 billion yuan[19]. - The company achieved a 50% reduction in heating service complaints compared to the previous year, indicating improved service quality[19]. - The company is investing in long-distance heating pipeline projects, with 3,400 meters of trenching and 1,282 meters of pipeline installed as of the report period[19]. - The company is focusing on green and smart heating solutions, aligning with government policies to reduce coal consumption and improve air quality[18]. - The company has a strong market position in Shenyang, benefiting from government support and policies that enhance its competitive advantage[21]. - The company aims to optimize heating systems and improve operational efficiency through technological innovation and management improvements[21]. Financial Management and Strategy - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the reporting period[2]. - The company has acknowledged potential risks in its operations as detailed in the management discussion and analysis section[2]. - The company is facing risks related to raw material price fluctuations, particularly coal, which significantly impacts profitability[36]. - The company is exploring new materials and technologies to meet stricter environmental regulations and reduce reliance on traditional high-energy coal boilers[37]. - Measures to mitigate costs include optimizing the pipeline to reduce energy consumption, enhancing the proportion of cogeneration, and signing long-term coal supply agreements to stabilize procurement costs[39]. - The company plans to strengthen cost control on labor and financing, aiming to lower operational and financial expenses[39]. - The company has implemented a "Quality Return Dual Improvement" action plan, although details on its execution were not disclosed[40]. - The company is actively pursuing clean production methods and optimizing resource utilization to minimize pollution at the source[52]. Legal and Compliance Issues - The company has ongoing litigation involving a total of CNY 19.185 million related to coal procurement disputes, with a judgment requiring payment of CNY 177.7979 million[54]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[51]. - The company has completed regular maintenance on pollution control equipment, ensuring compliance with environmental standards[52]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, which was filed on January 19, 2024[48]. Shareholder and Governance - The company held its first extraordinary shareholders' meeting on May 9, 2024, with a participation rate of 31.39%[41]. - The annual shareholders' meeting took place on June 27, 2024, with a participation rate of 32.86%[41]. - The company has not implemented any employee stock ownership plans or other incentive measures during the reporting period[43]. - The company has no significant related party transactions exceeding the approved limits during the reporting period[56]. - The company has no non-operating related party debts during the reporting period[59]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 29,188[75]. - The largest shareholder, Shenyang Run Electric Heating Co., Ltd., holds 29.99% of the shares, totaling 159,796,608 shares, with 145,046,490 shares pledged[75]. Environmental and Social Responsibility - The company is classified as a key pollutant discharge unit and has complied with environmental regulations, completing necessary environmental impact assessments[44]. - The company paid environmental protection taxes totaling CNY 4.343 million in the first half of 2024, with specific contributions from subsidiaries: CNY 1.418 million from the second heating company, CNY 0.4846 million from Qipanshan Heating, CNY 0.0909 million from Huitian Environmental Protection, and CNY 1.1402 million from Jinlang Heating[48]. - The company has reported various emissions from its thermal power plants, including particulate matter and sulfur dioxide, with specific emission concentrations and compliance with pollution discharge standards[45]. - The company has implemented upgrades to pollution control equipment, achieving emissions that meet environmental department standards during the reporting period[52]. Future Outlook - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing product development strategies[194]. - Future outlook includes maintaining a collection possibility rate of 90% across all subsidiaries, ensuring financial stability[194]. - The company is exploring new technologies and product innovations to drive future growth[194]. - The company plans to expand its market presence in international regions, targeting a growth rate of A% in the next fiscal year[123]. - New product development initiatives are expected to launch by Q4 2024, with projected revenues of $X million from these products in the first year[123].

法定代表人： 郝杰 主管会计工作负责人： 马景丽 会计机构负责人：吕鸿滨 | 编制单位：沈阳惠天热电股份有限公司 | | | | | | | 单位：人民币万元 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 算的会计科 | 2024 年期初占用 | 2024 年 1-6 月占 用累计发生金额 | 2024 年1-6 月 占用资金的利 | 2024 年1-6 月偿 | 2024 年 6 月 30 日 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关系 | 目 | 资金余额 | （不含利息） | 息（如有） | 还累计发生金额 | 期末占用资金余额 | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、 | | | ...

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2024-46 2.本次担保事项的决策程序 根据深圳证券交易所《股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次担保事项属 于公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的交易范畴，已履行了公司内部审议程序， 无需提交公司董事会及股东大会审议。 二、担保协议的主要内容 1.担保最高债权额为人民币5亿元。 2.被担保主债权发生期间为2024年8月2日至2025年8月2日。 沈阳惠天热电股份有限公司 关于子公司为公司提供担保自愿性信息披露的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 1.基本情况 2024年8月20日，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称"公司"或"惠天热电"） 全资子公司沈阳市第二热力供暖公司（以下简称"二热公司"）与华夏银行股份有限公 司沈阳分行（以下简称"华夏银行"）签订了《最高额保证合同》，为2024年8月2日至 2025年8月2日期间公司向华夏银行借款提供连带责任担保。 3.保证担保范围为主债权本金、利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿 金、汇率损失（因汇率变动引起 ...

证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2024-49 沈阳惠天热电股份有限公司 关于全胜热电项目申报核准的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 1.拟申报项目基本情况 2.全胜项目尚未申报核准，待公司董事会通过全胜项目申报核准议案后，公司将按 照工作计划向辽宁省发改委申报核准，能否取得核准尚存在不确定性。全胜项目可能存 在变更、中止或终止的风险。 3.待全胜项目获得核准批复后，公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》等有关规定，就全胜热电项目投资建设事项履行相关审议程序。 一、概述 根据公司发展战略规划，为促进公司可持续发展，提升公司盈利能力，公司拟投资 建设沈阳全胜 2×350MW 热电项目（本文简称"全胜项目"）；估算投资总额为 367,115 万元。 上述投资事项不构成关联交易和《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组。 公司拟就上述事项向辽宁省发改委申报核准。 二、项目基本情况 重要提示： 1.公司拟投资建设沈阳全胜 2×350MW 热电项目，估算投资总额为 367,115 万元； 计划 202 ...