关于沈阳化工股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项报告 t : 1 : 1 t of the subject of the 在对上述财务报表实施审计的基础上，我们对后附的沈化股份公司 2023 年度营业收入扣 除情况表 (以下简称"扣除情况表") 执行了有限保证的鉴证业务。 KPMG Huazhen II P 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 马威华振会计师事务所 寺殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于沈阳化工股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的复项报告 毕马威华振专字第 2400720 号 沈阳化工股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥5,281,892,618, representing a decrease of 11.10% compared to ¥5,941,346,280 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥458,244,969, an improvement of 73.32% from -¥1,773,005,130 in the previous year[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥418,277,079, a significant increase of 75.81% compared to ¥1,784,478,780 in 2022[23]. - The company's operating income for 2023 was CNY 5,281,892,618.94, a decrease of 11.1% compared to CNY 5,941,346,283.65 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -CNY 418,245,969.30, with a basic and diluted earnings per share of -CNY 0.56, an improvement of 73.33% from -CNY 2.10 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 6,083,200,10, reflecting a decrease of 10.77% from CNY 6,817,506,78 at the end of 2022[24]. - The weighted average return on equity for 2023 was -25.88%, an improvement from -61.45% in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities was -CNY 51,631,811.5, a significant decline of 107.69% compared to CNY 671,756,635.82 in 2022[24]. - The company reported a net profit after deducting non-recurring gains and losses of -CNY 418,245,969.30 for 2023, indicating ongoing financial challenges[25]. - The company experienced a significant reduction in net assets attributable to shareholders, which decreased by 22.83% to CNY 1,542,432,31 from CNY 1,998,679,93 in 2022[24]. Dividend and Shareholder Information - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year[5]. - The report indicates that the company has no significant changes in its major shareholders since its establishment[21]. Audit and Compliance - The financial report was audited by KPMG Huazhen LLP, ensuring the accuracy of the financial data presented[23]. - The company has not reported any significant differences in net profit and net assets between international and Chinese accounting standards during the reporting period[26][27]. - The company adheres to legal and regulatory requirements for corporate governance, with no significant discrepancies noted[96]. Market and Industry Analysis - The overall production capacity of the PVC paste resin industry has slightly decreased compared to the previous year, maintaining a supply-demand imbalance with an operating rate of 60%-70% due to weak downstream demand[37]. - The domestic market for caustic soda has seen an increase in production capacity compared to last year, but export volumes have significantly decreased, leading to increased pressure on domestic sales[37]. - The epoxy propane production capacity has increased by 50%, while the production capacity of polyether has increased by 15%, indicating a competitive market environment as supply outpaces demand[37]. - The average price of calcium carbide decreased from 3,384.77 CNY in the first half to 3,037.30 CNY in the second half, attributed to a sluggish PVC market and reduced operating rates[40]. - The average price of epoxy propane decreased from 9,633.00 CNY to 9,286.00 CNY, reflecting market fluctuations[40]. Production and Capacity - The company has completed the construction of a new 300,000 tons/year high-performance polyether polyol project in January 2023[42]. - The production capacity utilization rates for caustic soda, PVC paste resin, and polyether polyol are 94.61%, 84.65%, and 91.00% respectively[42]. - The production capacity for polyether is being expanded to a scale of one million tons, with projects in Quanzhou and Lianyungang progressing[48]. Research and Development - The company is focusing on digital transformation and innovation to enhance operational efficiency and product differentiation in the PVC paste resin market[38]. - The company aims to improve product quality and expand application scenarios through R&D and customer service initiatives[38]. - The company has established a unique pilot test base for PVC paste resin, enhancing its research and development capabilities[41]. - Research and development investment amounted to ¥194,564,647.35 in 2023, a decrease of 3.79% compared to ¥202,236,214.15 in 2022, while the R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 3.68% from 3.40%[65]. - The company completed the development of a new type of paste resin, which is expected to enhance the product line and improve the overall level of the domestic paste resin industry[63]. Employee and Management Structure - The total number of employees at the end of the reporting period is 2,289, with 1,003 in the parent company and 1,289 in major subsidiaries[125]. - The company has a total of 4,664 retired employees for whom it bears costs[125]. - Employee composition includes 1,490 production personnel, 79 sales personnel, 249 technical personnel, 46 financial personnel, 357 administrative personnel, and 68 others[125]. - The company has maintained a stable management team, with most current executives serving until at least December 2024, ensuring continuity in leadership[102]. Environmental Management - The company has established a dedicated environmental management department, with the general manager as the first responsible person for environmental protection[142]. - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards, ensuring compliance during production operations[141]. - The total wastewater discharge was reported at 300 tons, with a COD concentration of 49.63 mg/l, complying with the relevant discharge standards[145]. - The company has implemented a dual focus on environmental management and safety production, ensuring simultaneous planning and scheduling[142]. - The company has successfully completed self-verification for multiple environmental impact assessments for various projects[143]. Strategic Initiatives - The company is focusing on developing customized products to meet market demands, with over 50 new products researched in 2023[63]. - The company plans to enhance its employee training programs to improve overall quality and operational efficiency in 2023[128]. - The company is committed to a development strategy that balances growth with safety and quality improvements[87]. - The company plans to accelerate the Quanzhou joint venture project to lay a solid foundation for future development[87]. Governance and Board Activities - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, with all resolutions passed[92]. - The company has established an independent financial department and maintains independent financial management systems[97]. - The company has conducted 20 training sessions for mid-level and specialized management personnel, with a total of 1,190 participants[128]. - The board of directors diligently performed their duties, ensuring the company's operations remained stable and healthy throughout the reporting period[118]. Future Outlook - The macroeconomic environment and chemical industry market are expected to improve in 2024, although the PVC paste resin market faces oversupply and declining prices[86]. - The company plans to continue expanding its market presence through strategic initiatives and potential acquisitions[123].

2023 年度独立董事述职报告 （汇报人：卜新平） 本人作为沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事议事规则》 等相关法律法规的规定，在 2023 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责， 积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见， 充分发挥了独立董事作用，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将本人在 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人履历 卜新平：男，1978 年 2 月出生，中共党员，博士研究生学历，正高级工程 师、注册投资咨询师。曾任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会副 秘书长，现任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会秘书长，国家发 改委、科技部、工信部和北京市科委专家库专家，辽宁奥克化学股份有限公司独 立董事、大庆华理生物科技股份有限公司独立董事、华融化学股份有限公司独立 董事、公司第九届董事会独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独 ...

2023 年度独立董事述职报告 （汇报人：吴粒） 本人作为沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间， 均严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》《独立董事议事规则》的规定，定期了解检查公 司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关 会议，认真审阅董事会各项议案并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独 立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 吴粒：女，1966 年 1 月出生，会计学副教授，硕士生导师。东北财经大学 毕业，博士学位。1987 年至 1990 年在本溪大学任教，1990 年至 2008 年任沈阳 工业大学副院长，2008 年 3 月至今在东北大学任教。现任锦州神工半导体有限 公司独立董事、方大炭素股份有限公司独立董事，公司第九届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《沈阳化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本规定。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深交所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责与权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事 ...

关于沈阳化工股份有限公司 2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振专字第 2400660 号 沈阳化工股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了沈阳化工股份有限公司（以下简称 "沈化股份公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会 和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-018 沈阳化工股份有限公司关于 使用自有资金投资结构性存款的公告 。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第九届董 事会第二十四次会议，2024 年 4 月 26 日召开第九届监事会第十八次会议，审议通 过了《关于使用自有资金投资结构性存款的议案》。现就相关事宜公告如下： 一、结构性存款业务的基本情况 公司及子公司暂时闲置的自有资金。 （二）投资额度 不超过人民币 5 亿元，在投资期限内可以滚动使用。 （三）投资品种 银行的结构性存款。结构性存款是在传统存款的基础上嵌入金融衍生工具（主 要是各类期权），通过与利率、汇率、指数等波动挂钩，在承担一定风险的基础上获 得更高存款收益。结构性存款通常是本金 100%保护，公司及子公司所承担的风险 是未能取得预期的收益，而本金一般不会有损失。 公司及子公司拟办理的结构性存款业务均为本金 100%保护且可获取较高收益 的存款产品。 （四）投资期限 自股东大会审议通过之日 ...

公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，经会计师事务所审 计后的 2023 年年度财务报表及相关数据，真实、完整、公允地反映 了公司本年度财务状况和经营成果，同意提交董事会审议。 2、2023 年度利润分配预案 公司 2023 年度利润分配预案符合国家现行会计政策和中国证监 会的有关规定，具备合法性、合规性、合理性，不存在损害投资者利 益的情况。 3、关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 沈阳化工股份有限公司董事会审计委员会关于 第九届董事会第二十四次会议部分议案的审查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》《企业会计准则第 8 号——资产减值》等相关规定， 我们作为沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会成员，对公司第九届董事会第二十四次会议部分议案进行了认真 审议，基于审慎的判断，发表如下说明： 1、2023 年度财务决算报告及 2024 年财务预算报告 经研究，一致同意《公司2024年度内部审计计划》，提请公司第 九届董事会第二十四次会议审议。 8、关于会计政策变更的议案 董事会审计委员会认为本次会计政策变更符合相关法律法规的 规定和公司实 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-019 沈阳化工股份有限公司关于 向公司股东借款暨关联交易的公告 。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、沈阳化工集团有限公司（以下简称"沈化集团"）本着扶持下属企业的角度出 发，决定向沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）及公司全资子公司沈阳石蜡 化工有限公司（以下简称"沈阳蜡化"）提供借款，借款金额不超过人民币 1 亿元， 用于公司及沈阳蜡化补充流动资金。借款期限自办理借款之日起一年，借款利率不高 于中国人民银行基准利率下浮 10%，无抵押、无担保。 2、沈化集团是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关 规定，上述交易事项构成了关联交易。 3、公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第九届董事会第二十四次会议审议通过了《关 于向公司股东借款暨关联交易的议案》，关联董事葛友根、王岩回避表决，其他六名 董事表决通过了该议案。根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.10 的相关规定， 该事项可豁免提交公司股东大会审议。 4、本次关联交易不构 ...

the first and the subject of 沈阳化工股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 the support of the support of the support of the support of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of the sta and and the subject of t and the subject of and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of the subject of the subject of the subject of the subje ...