沈阳化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 沈阳化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合沈阳化 工股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

沈阳化工股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 2.全面推进卓越运营体系建设。制定下发了公司卓越运营管理体系实施方案， 组织推进卓越运营制度转化，转化率达到 96%。进一步强化管理、增强培训，逐 步达到与 FORUS 体系相融合，助力企业生产运营质量全面提升。2023 年，公司 卓越运营体系成熟度评价得分 43.33 分，达到 G3 层级。其中，卓越营销团队 荣获 2023 年度氯碱事业部卓越运营奖。 2023 年，沈阳化工股份有限公司面临空前挑战，全体员工以习近平新时代 中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央决策部署和中国中化及氯碱 事业部的各项工作安排，共抗压力，牢固树立"过紧日子"思想，践行新时代中 国中化"精气神"，困境求生，强化合规管理，紧盯责任落实，直面困难险阻， 推进全面变革、提升发展质效。 3.强化降本工作。组织成立提质增效工作专班，围绕产供销研财五个方面， 制定提质增效项目，通过降低定额、减少能耗、压降费用、优化工艺、精准营销、 协同采购等举措，完成增效目标 140%。 2023 年度主要工作情况： 4.多向发力强化市场营销。糊树脂加强销售计划管理和节奏控制，克服重点 下游行业开 ...

沈阳化工股份有限公司 2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会计报表已经毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了毕马威华振审字第 2404980 号标准无保留意见的审计报告。结合市场环境及公司实际情况，公司编制了《2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告》，具体情况如下： 第一部分 2023 年度财务决算报告 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 增减 | | | 营业收入（元） | 5,281,892,618.94 | 5,941,346,283.65 | -11.10% | 10,131,706,979.05 | | 归属于上市公司股东的 净利润（元） | -458,244,969.30 | -1,717,711,472.32 | 73.32% | 50,719,561.17 | | 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 | -418,277,079.62 | -1,729,185,1 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-021 沈阳化工股份有限公司 联系电话：024-25553506 传 真：024-25553060 电子邮箱：000698@126.com 通讯地址：沈阳经济技术开发区沈西三东路55号 特此公告。 沈阳化工股份有限公司董事会 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开的第九届董 事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任张茜女 士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责，任期自董事会审议通过之 日起至本届董事会任期届满日止。 张茜女士已取得深圳证券交易所上市公司董事会秘书培训证明，具备担任公司 证券事务代表所必需的专业知识和业务能力，任职资格符合《深圳证券交易所上市 规则》《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于证券事务代表任职资格条件的规定。 张茜女士简历见附件。 张茜女士联系方式： 张茜，女，1 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-020 沈阳化工股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备及核销坏账的公告 。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第九届董 事会第二十四次会议、第九届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2023 年度计提资 产减值准备及核销坏账的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等相关规定，本次计提资产减值准备及核销坏账无需提交股东大会审议。现将具 体内容公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，为真 实准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则， 公司对合并范围内各公司截止 2023 年 12 月 31 日的各类资产进行了全面清查及评估， 对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。 （二）本次计提资产减值准备、核销资产的范围和金额 1、根据减 ...

沈阳化工股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，沈阳化工股份有限公司董事会按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》等规定， 认真履行股东大会赋予的职责，严格执行董事会的各项决议，勤勉尽责地开展各 项工作，积极推动公司各项业务发展。董事会始终立足于公司的长远发展及全体 股东的利益，积极推进董事会各项决议的实施，不断优化公司法人治理结构，持 续提升董事会决策效率及决策水平，为公司持续健康发展奠定了良好的基础。现 将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 一、2023年度公司总体经营情况 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是"十四五"规划实施承上 启下的关键一年，是沈阳化工进入氯碱事业部的首个完整运行年份，也是公司经 历空前挑战、直面困难险阻、推进全面变革、提升发展质效的关键之年。这一年， 面对前所未有的严峻挑战和复杂形势，沈阳化工全体干部职工以习近平新时代中 国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央决策部署和中国中化及氯碱事 业部的各项工作安排，牢固树 ...

沈阳化工股份有限公司监事会对第九届监事会 第十八次会议部分议案的核查意见 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》等有关规定，沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届监事会对公司第九届监事会第十八次会议部分议案进行了审阅，并 现发表意见如下： 一、2023年度内部控制的自我评价报告 二、关于2024年度日常关联交易预计的议案 公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规和 《公司章程》的规定。报告内容真实、准确、完整的反映了公司 2024年第一季度经营的实际情况，未发现参与2024年第一季度报告 编制和审议人员有违反保密规定的行为。监事会保证公司2024年第 一季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 本次公司2024年度日常关联交易额度预计的事项是为了满足日 常生产经营的需要，按照公平、公正、公开原则开展，不会损害公 司和全体股东的利益，审议程序和表决程序符合《公司法》《证券 法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，同意公司2024年度 日常关联交易额度预计事项。 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥1,192,913,740.09, representing a 4.02% increase compared to ¥1,146,818,997.64 in the same period last year[5] - The net loss attributable to shareholders decreased to ¥17,077,088.81, an improvement of 83.78% from a loss of ¥105,260,050.65 in the previous year[5] - Basic and diluted earnings per share improved to -¥0.021, up 83.59% from -¥0.1280 in the previous year[5] - Net profit for Q1 2024 was a loss of CNY 16,947,422.54, an improvement from a loss of CNY 105,141,294.87 in Q1 2023[21] - The company reported a basic and diluted earnings per share of -0.021, compared to -0.1280 in the previous year[22] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥68,097,283.25, a significant turnaround from a negative cash flow of ¥147,449,729.81 in the same period last year, marking a 146.18% improvement[5] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 1,312,813,017.96, up from CNY 1,252,993,608.61 in the prior year[24] - Total cash outflow from operating activities amounted to ¥1,244,715,734.71, down from ¥1,400,443,338.42 in the previous year[25] - Cash flow from investing activities showed a net outflow of ¥51,692,333.92, compared to a net outflow of ¥32,277,016.01 in Q1 2023[25] - The net cash flow from financing activities was negative at -¥139,146,277.66, contrasting with a positive net flow of ¥76,302,320.05 in Q1 2023[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,872,027,007.73, down 3.47% from ¥6,083,200,108.57 at the end of the previous year[5] - Current assets decreased from CNY 2,715,341,343.81 to CNY 2,555,888,994.27, a reduction of about 5.88%[17] - Total liabilities decreased from CNY 3,883,200,000 to CNY 3,800,000,000, reflecting a decrease of approximately 2.14%[17] - The total liabilities decreased to CNY 4,332,574,091.74 from CNY 4,529,817,640.80, indicating a reduction of approximately 4.3%[21] Expenses - The company's R&D expenses decreased by 48% to ¥24,375,600.37 from ¥46,787,209.43 in the same period last year, primarily due to adjustments in accounting standards[7] - The company's management expenses increased by 57% to ¥53,589,802.96, attributed to losses from the wax business during the quarter[7] - The cash paid for purchasing goods and services was CNY 1,083,750,196.19, a decrease from CNY 1,177,963,328.88 in the same period last year[24] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 57,737, with no preferred shareholders[9] - The largest shareholder, Shenyang Chemical Group, holds 26.68% of the shares, while China BlueStar Group holds 19.35%[9] Other Income - The company reported a significant increase in other income, which rose by 578% to ¥15,034,762.86, mainly due to VAT deductions[7] - The company recorded other income of CNY 15,034,762.86, a significant increase from CNY 2,217,445.08 in the previous year[21] Operational Changes - The company has permanently shut down certain production facilities to improve operational efficiency and reduce costs[13] - The company appointed a new executive vice president and a new financial director during the reporting period[14][14] Stock Performance - The stock price experienced a cumulative increase of 22.22% over two consecutive trading days in early January 2024[11] Accounting Standards - The new accounting standards were first implemented in 2024, affecting the financial statements[26] - The company has not yet audited the Q1 2024 report[27]

对中化集团财务有限责任公司的风险评估报告 沈阳化工股份有限公司（以下简称"本公司"）按照深圳证券交易所《上市 公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》的要求，通过查验中化集团财务有 限责任公司的《企业法人营业执照》《金融许可证》等证件资料，并审阅了包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中化集团财务有限责任公司的定期财 务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中化集团财务有限责任公司基本情况 中化集团财务有限责任公司（以下简称"公司"或"中化财务公司"）系经中国 银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于2008年5月26 日取得金融许可证，机构编号为L0091H211000001，金融许可证编号00805550， 于2008年6月4日在北京成立的有限责任公司。公司统一社会信用代码证号为 911100007109354688，注册资本60亿元；法定代表人为夏宇，注册地址为北京市 西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F3层。 沈阳化工股份有限公司关于 | 股东名称 | 持股比例（%） | 认缴出资额（万元） | 实缴出资额（万元） | | --- | -- ...

沈阳化工股份有限公司董事会关于 独立董事独立性自查情况的专项意见 沈阳化工股份有限公司董事会 二零二四年四月二十六日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨向 宏先生、卜新平先生、吴粒女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经公司核查独立董事杨向宏先生、卜新平先生、吴粒女士的任职经历以及签 署的相关自查文件，三位独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...