山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）独立董事专门会议的议事方式和决策程序， 促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规章及规范性文件以及《山东新能泰山 发电股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》 ）等相关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加 的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会、独立董 事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司 ...

Core Viewpoint - The document outlines the internal reporting system for significant information disclosure at Shandong New Energy Taishan Power Generation Co., Ltd, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][2]. General Provisions - The internal reporting system is designed to ensure timely reporting of significant events that may impact the company's stock price [3]. - Individuals with reporting obligations include company directors, senior management, and heads of departments [4]. - The company emphasizes the importance of confidentiality regarding undisclosed information [5]. Significant Information Matters - Specific events that require immediate reporting include significant asset transactions, legal disputes exceeding certain financial thresholds, and changes in shareholder status [6][7]. - Reporting thresholds are defined, such as transactions exceeding 10% of total assets or net assets, or significant changes in net profit [8]. Reporting Procedures - The board of directors and the investor relations department are responsible for receiving reports of significant information [9]. - The company secretary must analyze reported information and determine if it requires further disclosure or board approval [10]. Legal Responsibilities - Directors and senior management are held accountable for timely reporting of significant matters, with potential penalties for non-compliance [11].

山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）的法人治理结构，改善董事会结构，充分发 挥独立董事在上市公司治理中的作用，强化对董事会及经理层 的约束和监督机制，更好地保护中小股东的利益，促进公司的 规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东（是指持有公司 5%以上股份，或者持 有股份不足 5%但对公司有重大影响的股东） 、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照相关法律、行政法规、证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独 立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事 的职责。 《上市公司独 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关 联交易》等法律、法规及其规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合 规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交 易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系 或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露 义务。不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际 控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担 保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本制度第二章所述关联 交易，视同本公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第四条 公司应参照《股票上市规则》及其他有关规定， 确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真 实、准确、完整。公司及控股子公司在发生交易活动时，相关 责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应 在各自权限内履行审批、报告义务。 第二章 关联人及关联交易 第五条 公司的关联人包括 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东新能泰山发电股份有限公司 （下称公司）经理层行权履职，根据《中华人民共和国公司法》 及《山东新能泰山发电股份有限公司章程》 （下称《公司章程》） 的有关规定，结合工作实际，制定本规则。 第二条 公司经理层应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行诚信和勤勉的义务。总经理办公会议是讨论 决定公司经营管理工作重大问题的决策性会议，实行总经理负 责制。 第三条 经理层不得参与对公司存在商业竞争的其他经济 组织的经营活动。 第四条 本办法适用于公司本部及系统各单位。 第二章 总经理的聘任与解聘 第五条 公司设总经理一名，并根据工作需要设副总经理 若干名，在各自职责范围内协助总经理开展工作。 公司总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘，并按要 求申报其持有公司股份的相关材料。公司除董事会秘书以外的 其他高级管理人员由总经理提名，由董事会审议聘任或者解聘。 第六条 经理层每届任期三年，连聘可以连任；经理层可 以在任期届满以前提出辞职，有关经理层辞职的具体程序和办 法根据经理层与公司之间的劳动合同执行。 解聘经理层须经董事会决议批准，并由董事会向经 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为促进山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称公司）内部控制评价工作，规范内部控制评价程序和评 价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对 内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价 报告的过程。 第三条 内部控制评价原则 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计 与执行，涵盖公司及各所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应在全面评价的基础上， 关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理 的风险状况，如实反映内部控制设计与执行的有效性。 （四）一致性原则。评价工作应当采用统一可比的评价 方法和标准，确保内部控制评价底稿、异常发现清单、缺陷 清单及内部控制评价报告等的可比性。 （五）及时性原则。评价工作应在规定的时间内及时完 成，当经营管理环境发生重大变化时应及时评价。 ...

《深圳证券交易所股票上市规则》 山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强山东新能泰山发电股份有限公司(以下 简称公司)与投资者和潜在投资者之间（以下统称投资者）的 信息沟通，增进投资者对公司的了解和认可，促进公司和投资 者之间建立长期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是社 会公众投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中 华人民共和国证券法》 《上市 公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守 的道德规范和行为准则。 对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥董事 会的职能作用，促进董事会有效履行职责，根据《中华人民共 和国证券法》 山东新能泰山发电股份有限公司 《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办 法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《山东新能 泰山发电股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》 ）的有关 规定，特制定本工作规则。 第二条 本公司董事会下设战略与投资委员会、审计委员 会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。 第三条 各专门委员会行使《公司章程》和本工作规则赋 予的各项职权，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委 员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，审计委员 会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并 担任主任委员，主任委员为各专门委员会召集人。审计委员会 的主任委员应当为会计专业人士。 第五条 各专门委员会成员由董事长、二分之一以上的独 立董事或者全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第六条 战略与投资委员会由五名董事组成， ...

山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想， 完善中国特色现代企业制度，厘清山东新能泰山发电股份有 限公司（以下简称公司）治理主体之间的权责边界，规范董 事会授权管理行为，促进经理层依法行权履职，提高经营决 策效率，增强企业改革发展活力，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公 司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规及文件要求， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会授权，是指公司董事会在一定 条件和范围内，将法律、行政法规以及《公司章程》所赋予 的职权委托董事长专题会或总经理办公会等授权对象代为行 使的行为。本办法所称行权，指董事长专题会或总经理办公 会等授权对象按照董事会的要求依法代理行使被委托职权的 行为。 第三条 公司董事会授权、行权、执行、监督、变更等管 理行为适用于本办法。 第四条 董事会应当坚持依法合规、权责对等、风险可控 等基本原则，规范授权、科学授权、适度授权，实现决策质 量与效率相统一。在授权执行过程中，要切实落实董事会授 权责任，坚 ...

《企业内部控制应用指引第 4 号— 社会责任》《企业环境信息依法披露管理办法》等法律法规、 准则规则以及《山东新能泰山发电股份有限公司章程》等规范 性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下简 称公司）环境（Environmental）、社会（Social）及治理 （Governance） （以下简称 ESG）管理，确保公司 ESG 管理体 系有效运行，积极践行企业社会责任，提升公司在 ESG 方面的 风险控制能力和价值创造能力。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》 第九条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相 关方的有效交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件 和保障。 第二条 ESG 职责是指公司在经营发展过程中应当履行 环境、社会和公司治理方面的责任和义务，主要包括对自然环 境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 公司开展 ESG 管理工作，是有效履行公司社会责 任的需要，积极落实公司"奋斗为 ...