山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称公司）的内部监督与风险控制，规范内部审计工作，建 立健全"集中统一、全面覆盖、权威高效"的内部审计体制 机制，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》（审计署令第 11 号）和国资委《中央企业 内部审计管理暂行办法》（国资委令第 8 号）《关于深化中 央企业内部审计监督工作的实施意见》 （国资发监督规〔2020〕 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规要求，结合公 司实际情况，制定本规定。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部审计机构 对本单位及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险 管理等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完 善治理、实现目标的活动。 第三条 公司应建立健全内部审计工作体系，制定内部 审计制度，明确内部审计领导体制、职责内容、人员配备、 经费保障、考核评价等，依照国家法律法规和本规定组织开 展内部审计工作，充分发挥内部审计效能。 第四条 内部审计机构与审计人员从事内部审计工作， 应严格遵守法律法规、内部审计职业规范和本规定，忠于职 守，做到独立、客观、 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称公司）授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、 股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制订本规则。 第二条 本规则所称授权是指：公司股东会对董事会的授 权；董事会对董事长专题会及总经理办公会议（以下简称总办 会）的再授权。 第三条 公司授权管理的原则是，在保证公司、股东、职 工和债权人合法权益的前提下，提高工作效率，使公司经营管 理规范化、科学化、程序化。 第四条 公司的重大决策、重大事项、重要人事任免等， 应当按照规定的权限和程序实行决策批准或者集体审批制度， 任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策的意见。 第五条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大 事项作出决议。根据有关法律法规及《公司章程》《股东会议 事规则》规定应由股东会决策的事项，未经股东会授权，任何 个人不得擅自决策。 第六条 董事会是公司的决策机构，并在股东会授权范围 内行使权利。根据有关法 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 第一章 总则 第一条 为健全和规范山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）董事会议事和决策程序，确保公司经营、管 理工作的正常、有序进行，维护公司、股东和相关利益者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等有关法律法规及《山东新能泰山发电股份有 限公司章程》 （以下简称《公司章程》 ）的规定，并结合本公司 实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的组成及职权 第二条 董事会成员数量由《公司章程》规定，其中应当 有三分之一以上独立董事(至少有一名会计专业人士)，设董事 长一名，副董事长一名。 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会 解除其职务。董事任期三年，任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为 止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董 事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规 定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务 的董 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下简 称公司）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披 露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露 事务管理》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所指的"信息"，是指所有对公司证券及其 衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部 门要求披露的信息；本制度中的"披露"是指在规定的时间内、 在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并 送达证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称证券交易所）。 第三条 本制度适用于信息披露义务人及公司各部门、分 公司、子公司的信息披露管理责任人、信息披露工作负责人、 信息披露联络员以及参与定期报告、临时报告编制、披露工作 的相关人员。 1 第四条 信息披露义务人，是指公司及其董 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 独立董事制度 第一条 为进一步完善山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）的法人治理结构，改善董事会结构，充分发 挥独立董事在上市公司治理中的作用，强化对董事会及经理层 的约束和监督机制，更好地保护中小股东的利益，促进公司的 规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东（是指持有公司 5%以上股份，或者持 有股份不足 5%但对公司有重大影响的股东）、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照相关法律、行政法规、证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 1 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实 ...

第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内 的全资、控股子公司（以下简称子公司）。 山东新能泰山发电股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）工作制度 第一章 总则 第一条 为规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下简 称公司）环境（Environmental）、社会（Social）及治理 （Governance）（以下简称 ESG）管理，确保公司 ESG 管理体 系有效运行，积极践行企业社会责任，提升公司在 ESG 方面的 风险控制能力和价值创造能力。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》《企业内部控制应用指引第 4 号— 社会责任》《企业环境信息依法披露管理办法》等法律法规、 准则规则以及《山东新能泰山发电股份有限公司章程》等规范 性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 ESG 职责是指公司在经营发展过程中应当履行 环境、社会和公司治理方面的责任和义务，主要包括对自然环 境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 公司开展 ESG 管理工作，是有效履行公司社会责 任的需要，积极落实公司"奋 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 董事会专门委员会工作规则 第六条 战略与投资委员会由五名董事组成，其中独立董 事一名；由董事长担任主任委员。战略与投资委员会下设投资 评审委员会，由公司总经理任投资评审委员会组长，另设副组 长 1－2 名，相关工作细则由公司另行制定管理办法规定。 第五条 各专门委员会成员由董事长、二分之一以上的独 立董事或者全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥董事 会的职能作用，促进董事会有效履行职责，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《山东新能 泰山发电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，特制定本工作规则。 第二条 本公司董事会下设战略与投资委员会、审计委员 会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。 第三条 各专门委员会行使《公司章程》和本工作规则赋 予的各项职权，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委 员 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东新能泰山发电股份有限公司 （下称公司）经理层行权履职，根据《中华人民共和国公司法》 及《山东新能泰山发电股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的有关规定，结合工作实际，制定本规则。 第二条 公司经理层应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行诚信和勤勉的义务。总经理办公会议是讨论 决定公司经营管理工作重大问题的决策性会议，实行总经理负 责制。 第三条 经理层不得参与对公司存在商业竞争的其他经济 组织的经营活动。 公司总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘，并按要 求申报其持有公司股份的相关材料。公司除董事会秘书以外的 1 其他高级管理人员由总经理提名，由董事会审议聘任或者解聘。 第六条 经理层每届任期三年，连聘可以连任；经理层可 以在任期届满以前提出辞职，有关经理层辞职的具体程序和办 法根据经理层与公司之间的劳动合同执行。 解聘经理层须经董事会决议批准，并由董事会向经理层说 明解聘理由。 第三章 总经理职权 第七条 总经理对董事会负责，在董事会授权范围内对外 代表公司。 第四条 本办法适用于公司本部及系统各单位。 第 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东新能泰山发电股份有限公司 （以下简称公司）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护 公司股东和债权人特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关 联交易》等法律、法规及其规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合 规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交 易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系 或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露 义务。不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际 控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担 保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本制度第二章所述关联 交易，视同本公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 1 ...

山东新能泰山发电股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想， 完善中国特色现代企业制度，厘清山东新能泰山发电股份有 限公司（以下简称公司）治理主体之间的权责边界，规范董 事会授权管理行为，促进经理层依法行权履职，提高经营决 策效率，增强企业改革发展活力，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公 司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规及文件要求， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会授权，是指公司董事会在一定 条件和范围内，将法律、行政法规以及《公司章程》所赋予 的职权委托董事长专题会或总经理办公会等授权对象代为行 使的行为。本办法所称行权，指董事长专题会或总经理办公 会等授权对象按照董事会的要求依法代理行使被委托职权的 行为。 第三条 公司董事会授权、行权、执行、监督、变更等管 理行为适用于本办法。 第四条 董事会应当坚持依法合规、权责对等、风险可控 1 等基本原则，规范授权、科学授权、适度授权，实现决策质 量与效率相统一。在授权执行过程中，要切实 ...