国元证券股份有限公司 融资融券业务管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风险，保 护证券投资者的合法权益，依据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》《证 券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》等有关规定， 按照"诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效"经营理念，制定本办法。 第二条 公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规、部门规章和规范性文件 的规定，加强内部控制，规范开展融资融券业务，贯彻投资者适当性管理要求，切 实维护客户资产的安全。 第三条 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出 借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 第四条 本办法为公司开展融资融券业务的基本管理制度。公司相关机构和部 门依据本办法履行职责，根据法律法规、部门规章、规范性文件和本办法，建立、 完善制度和流程体系，提高管理和运作效率，促进融资融券业务健康发展。 第五条 公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 国元证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0514 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 关于国元证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0514 号 国元证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了国元证券股份有限公司 （以下简称国元证券）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 23 日出具了容诚审字[2024]230Z0403 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，国元证券管理层编制了后附的国 元证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 （以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是 国元证券管理层的责任。 我们对 ...

国元证券股份有限公司 2024—2026 年股东回报规划 国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）为进一步 提高股东回报水平，积极回报投资者，完善和履行现金分红政策， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》 等法律法规及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，公司董事会制定《国元证券股份有限公司 2024—2026 年股东回报规划》（以下简称本规划）。 一、本规划制定的原则 本规划制定的原则为：根据公司战略目标及未来可持续发展 的需要，综合考虑公司经营发展实际情况、股东尤其是中小股东 的合理诉求、社会资金成本、公司现金流量状况等因素，结合相 关监管规定及《公司章程》要求，充分考虑证券行业特点，审慎 确定利润分配方案，并保证利润分配政策的持续性和稳定性；当 公司具备现金分红条件时，公司优先采用现金分红的利润分配方 式。 二、本规划制定的考虑因素 基于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司的发展战略、 盈利能力、经营环境、股东意愿和要求、社会资金成本 ...

国元证券股份有限公司 内部审计制度 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强公司经营管理，规范公司经营行为，防范经营风险， 提高经济效益，确保公司稳定、快速和健康发展，依据《证券法》《中国内 部审计准则》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》《证券 公司内部审计指引》等有关法律法规，结合公司企业文化建设和廉洁从业管 理、道德风险防控工作，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门运用系统、规范的方 法，对公司业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和 建议，促进公司完善治理、稳健运行和价值提升，实现公司目标。 第三条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工 作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第四条 公司董事会对内部审计的独立性、有效性承担最终责任。董 事会负责决定内部审计部门的设置，批准内部审计基本制度、中长期规划 和年度审计计划，审议内部审计部门工作报告并对内部审计工作的独立 性、有效性和审计工作质量进行考核、评价，督促管理层为内部审计部门 履行职责提供必要保障。 第五条 公司经 ...

国元证券股份有限公司 执行委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（简称公司）执行委员会（简称执委 会）的行为，确保执委会委员（简称执委）忠实履行职责，勤勉高效地工作，根 据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规和《国元证券股份有限公司章 程》（简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设执行委员会，该委员会为公司最高经营管理机构，对董事会 负责。 第三条 执委由公司董事会薪酬与提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由公司董事长或总裁担任；可以设副主任 一名，由公司总裁或副总裁担任。 第二章 职责与权限 第四条 执委会根据公司董事会的决议或有关要求，行使以下职责： （一）贯彻执行公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项； （二）落实公司风险、合规管理目标，对公司风险管理、合规运营承担责任， 履行相应风险、合规管理职责； （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （四）拟订并贯彻执行公司财务预算方案； （五）拟订公司财务决算方案、利润分配方案、弥补 ...

国元证券股份有限公司 关联交易管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） - 1 - 第一章 总则 第一条 为了规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易行为， 保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东特 别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公 司企业文化建设，制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本办法第四章所述关联交易，视同本公司 发生的关联交易，适用本办法的规定。 第四条 公司应当在关联交易审议过程中严格实施关联董 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相 关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度 董事薪酬及考核情况说明如下： 公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。 公司外部非独立董事均在国有股东单位任职，根据《国有企 业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定，2023 年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司董事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 二、2023年度董事履职考核情况 （一）董事履职情况 2023年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按 照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案， 切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的利 - 1 - 益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的重要议案发表意 见和建议，保护了股东特别是中小股东的权益，促进了公司规范 运作。 报告 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－012 国元证券股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管 理办法》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司日常经 营和业务开展需要，对公司 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日 常关联交易进行预计。 公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证 券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2024 年 度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内 容。 1 表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2. 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计 关联董事刘超先生回避表决。 刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任党委书记、董事长。 表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2023年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 2023年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 公司监事依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 ...

审计报告 国元证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0403 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-167 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0403 号 国元证券股份 ...