国元证券股份有限公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对国元证券股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》和《国元证券股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司的董事、高级管理人员不得直接或者以化名、借他人名义从事 以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码、证 ...

（经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步提高国元证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理水 平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第2号——年度报告的内容与格式》等法律法规及规范性文件和《国元证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券股份有限公司信息披 露事务管理制度》（以下简称《公司信息披露制度》）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中，因有关工作人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因发生年报信息披露差错，给公司造成重大 经济损失或者不良社会影响时的问责和处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和各部门、各分支机构、各 子公司负责 ...

国元证券股份有限公司合规管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展， 保障公司依法合规、稳健经营，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规 管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制 度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称"法律法规和准则"）。 本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反 法律法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、 出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合 规管理机制，防范合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项核心内 容，也是内部控制的一项基础性工作。 ...

国元证券股份有限公司关联交易管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易行为， 保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东特 别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公 司企业文化建设，制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本办法第四章所述关联交易，视同本公司 发生的关联交易，适用本办法的规定。 第四条 公司应当在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东 ...

国元证券股份有限公司内部审计制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强公司经营管理，规范公司经营行为，防范经营风险，提高 经济效益，确保公司稳定、快速和健康发展，依据《证券法》《中国内部审计准 则》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部审计指 引》等有关法律法规，结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道德风险防控工 作，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门运用系统、规范的方法， 对公司业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促 进公司完善治理、稳健运行和价值提升，实现公司目标。 第三条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第七条 各部门及有关人员应当积极支持并配合内部审计人员依法依规开 展内部审计工作，任何部门和个人不得阻扰和干涉内部审计人员履行审计工作职 责，不得对审计人员进行打击报复。 第八条 各子公司可根据监管要求或业务发展需要，设立内部审计部门或岗 位。 1 第二章 内部审计的目标和原则 第九条 公司内部 ...

国元证券股份有限公司执行委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）执行委员会（以下 简称执委会）的行为，确保执委会委员（以下简称执委）忠实履行职责，勤勉高 效地工作，根据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规和《国元证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本工 作细则。 第二条 公司设执行委员会，该委员会为公司最高经营管理机构，对董事会 负责。 第三条 执委由公司董事会薪酬与提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由公司董事长或总裁担任；可以设副主任 一名，由公司总裁或副总裁担任。 第二章 职责与权限 第四条 执委会根据公司董事会的决议或有关要求，行使以下职责： （一）贯彻执行公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项； （二）落实公司风险、合规管理目标，对公司风险管理、合规运营承担责任， 履行相应风险、合规管理职责； （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （四）拟订并贯彻执行公司财务预算方案； （五）拟订公司财务决算方案、 ...

国元证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓、豁 免行为，督促公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）等法律法规和《国元证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下统称国家秘密），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规 ...

国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保护国元证券股份有限公司（以下简称公司）、股东、客户及其 他利益相关人的合法权益，规范公司信息披露工作，建立、健全信息披露事务管 理制度，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》和《国元 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度由董事会负责制定并保证本制度的有效实施。公司的董事、高 级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露 的信息真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未经董 事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息。公司董事、高级管理人员不能 保证披露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应 当在公告中 ...

国元证券股份有限公司接待和推广工作制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范国元证券股份 有限公司（以下简称公司）接待和推广的行为，加强公司与外界的交流和沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《国元证券股份有限公司章程》等有关规定，结合本公司具体情况，制定 本制度。 第五条 公司投资者接待与推广事务在公司董事会领导下开展工作，由公司 董事会秘书负责，公司董事会办公室是负责投资者接待与推广事务具体工作的职 能部门。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新 闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同的工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广行为，在本公司接受 调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促 ...

国元证券股份有限公司募集资金管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 1 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《国元证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整 ...