除本次增加的临时提案外，公司董事会于 2024 年 3 月 26 日发布的《关于召 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-015 国元证券股份有限公司 关于增加 2023 年度股东大会临时提案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 26 日披露了《国元 证券股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》（见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，公告编号：2024-010），通知公告了本次年度股东大会审议 的十二项议案。 2024 年 4 月 11 日，公司董事会收到公司第一大股东安徽国元金融控股集团 有限责任公司（以下简称国元金控集团）以书面形式提交的《关于国元证券股份 有限公司 2023 年度股东大会增加临时提案的函》，提议公司董事会在 2023 年度 股东大会审议事项中增加临时提案《关于公司申请上市证券做市交易业务资格并 从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》（本议案已经 2023 年 8 月 16 日 第十届董事会第七次会议审议通过 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－014 国元证券股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司经营业绩、财务状况等相关情况，公司定于 2024 年 4 月 12 日（星期五） 召开 2023 年度网上业绩说明会，具体情况如下： 一、召开时间与方式 召开时间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 15:00-16:30 二、公司出席人员 公司董事长沈和付先生，执行委员会主任、总裁胡伟先生，独立董事张本照先 生，执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士，执行委员会委员、总会计 师司开铭先生将出席本次业绩说明会。 三、投资者参与及问题征集方式 投资者可于 2024 年 4 月 12 日（星期五）15:00-16:30 通过"中证路演中心" （https://www.cs.c ...

[Table_MainInfo] 公司研究/金融/券商 证券研究报告 国元证券（000728）公司年报点评 2024年03月27日 [Table_InvestInfo] 投资评级 优于大市 维持 自营大幅改善提振业绩 股票数据 [Table_Summary] 投资要点：公司区域优势与政策优势叠加，精耕细作安徽市场并扩展 [0T3a月ble26_日St收oc盘k价In（fo元] ） 6.56 省外业务。2023 年自营表现亮眼驱动业绩增长。我们认为合理价值 52周股价波动（元） 5.77-8.11 区间为 7.49-8.32元，维持“优于大市”评级。 股本结构 [总Ta股b本le（_C百a万p股ita）lI nfo] 4364  国元证券发布2023年业绩：2023年实现营业收入63.6亿元，同比+19.0%；归 流通A股（百万股） 4364 母净利润18.7亿元，同比+7.8%；对应EPS 0.43元，ROE 5.55%，同比+0.23pct。 B股/H股（百万股） 0/0 第四季度实现营业收入14.2亿元，同比-3.8%，环比-22.0%。归母净利润4.4亿 相关研究 元，同比-23.0%，环比-13.8 ...

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 20 2 3 年 年 度 报 告 （国元证券 000728） ...

公 司 研 证券研究报告 究 ＃＃iinndduussttrryyIIdd＃＃ 证券 ＃investSuggestion＃ ＃ ＃d 国yCo 元mp 证any＃券 （ 000728 ） investSu 000经00纪9 市占 率企稳回 ＃升tit，le＃自 营 投资大幅回暖 ggestion 增持 ( 维持 ） Change ——国元证券 2023 年报点评 ＃ ＃ createTime1＃ 2024年 3月 26日 公 相关报告 投资要点 司 ＃⚫ sum国ma元ry＃证 券发布 2023 年报，报告期内分别实现营收和归母净利润 63.55 和 《收费类业务延续承压，自营投 点 资扭亏为盈——国元证券 2023 18.68 亿元，同比分别+19.0%和+7.8%；单四季度分别实现营收和归母净 年三季报点评》2023-10-26 评 利润 14.21 和 4.41 亿元，环比分别-22.0%和-13.8%。加权平均 ROE 同比 《资产负债表持续扩张，自营投 报 资表现亮眼——国元证券 2023 +0.2pct至5.6%；剔除客户资金后经营杠杆为3.1倍，较年初基本持平。 年中报点评》2023-08-18 ...

2023 国元证券股份有限公司 可持续发展报告 Guoyuan Securities Co., Ltd. Sustainability Report 行稳致远 推进稳健经营 25 低碳发展 迈向净零未来 57 62 应对气候变化 66 发展绿色金融 践行绿色运营 69 生态文明建设 金融履责 创造长期价值 责任投资体系 47 71 追求卓越 提升服务质效 83 以人为本 厚植人才成长 保障员工权益 深化多元平等 赋能员工发展 塑造幸福职场 深化校企合作 97 回馈社会 共享美好未来 | 99 | 倾力社区公益 | | --- | --- | | 101 | 参与志愿活动 | | 102 | 助力乡村振兴 | 105 107 113 123 115 展望 2024 关键量化绩效表 独立审验声明 读者反馈 索引表 55 45 目录 01 报告编制说明 03 董事长致辞 05 走进国元 07 响应联合国可持续发展目标（SDGs） 荣誉及认可 公司 2023 年可持续发展足迹 09 11 13 可持续发展理念融入 彰显责任竞争力 可持续发展理念 13 可持续发展管理架构 13 ESG 战略进展回顾 17 实质性议题分 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （鲁炜） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 本人博士研究生学历。曾长期在中国科学技术大学统计金融 系任教，历任中国科学技术大学管理学院院长助理，香港 Epro 科技公司独立董事，公司独立董事，荃银高科股份公司独立董事， 金信基金管理有限公司独立董事。现任公司独立董事，中国科技 大学管理学院任教；兼任法国 Skema商学院 External 教授，安徽 建工集团股份公司独立董事。作为公司的独立董事，严格遵守法 律法规和《公司章程》等有关规定，未在公司担任除独立董事、 董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单 位担 ...

国元证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事 会秘书： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； - 1 - （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》 ...

内部控制审计报告 国元证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0404 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0404 号 国元证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国元 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大 ...

国元证券股份有限公司 融资融券业务管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风险，保 护证券投资者的合法权益，依据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》《证 券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》等有关规定， 按照"诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效"经营理念，制定本办法。 第二条 公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规、部门规章和规范性文件 的规定，加强内部控制，规范开展融资融券业务，贯彻投资者适当性管理要求，切 实维护客户资产的安全。 第三条 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出 借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 第四条 本办法为公司开展融资融券业务的基本管理制度。公司相关机构和部 门依据本办法履行职责，根据法律法规、部门规章、规范性文件和本办法，建立、 完善制度和流程体系，提高管理和运作效率，促进融资融券业务健康发展。 第五条 公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭 ...