| | 公司简称：普洛药业 股票代码：000739 独立财务顾问：招商证券股份有限公司 | 是否存在 | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | | 该事项（是 | | | | 事项 | | 备注 | | 号 | | /否/不适 | | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | | | | 1 | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | 2 | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 | 是 | | | | 务资助 | | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | ...

招商证券股份有限公司 关于 普洛药业股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2026 年 3 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本激励计划的主要内容 | 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | | （二）授予的股票期权数量 8 | | | （三）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 11 | | | （四）本激励计划的授予与行权条件 12 | | | （五）激励计划其他内容 15 | | | 五、独立财务顾问意见 | 16 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 17 | | | （五）对股权激励行权价格的核查意见 18 | | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 19 | | | （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于普洛药业股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草案）的 致：普洛药业股份有限公司 法 律 意 见 书 康达法意字【2026】第 0078 号 二○二六年三月 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于普洛药业股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 康达法意字【2026】第 0078 号 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）受普洛药业股份有限公司（以 下简称"普洛药业"或"公司"）委托，作为公司2026年股 ...

普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范普洛药业股份有限公司（以下简称"普洛药业"或"公司"） 第二期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规范 性文件和《普洛药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定， 特制定《普洛药业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》（以下简称"本 管理办法"）。 第二章 本员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《普洛药 业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划草 案"）。 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有 ...

普洛药业股份有限公司 2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法 为保证普洛药业股份有限公司（以下简称""公司"）2026年股票期权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经 营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《普洛药业股份有 限公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2026 年股票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的作 用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工 ...

法律意见书 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.：010-50867666 传真/Fax：010-56916450 网址/Website：www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 昆明 南昌 北京市康达律师事务所 关于普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划的 法 律 意 见 书 康达法意字【2026】第 0079 号 二○二六年三月 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于普洛药业股份有限公司 法律意见书 第二期员工持股计划的 法律意见书 康达法意字【2026】第 0079 号 致：普洛药业股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受普洛药业股份有限公司（以 下简称"普洛药业"或"公司"）的委托，担任公司第二期员 ...

普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 证券简称：普洛药业 证券代码：000739 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案） 二〇二六年三月 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，后续能否获得公司股 东会批准尚存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本员工持股计划能否完成实施，存在不确定性； 三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《普洛药业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系公司依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 ...

普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）摘要 证券简称：普洛药业 证券代码：000739 公告编号：2026-10 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二六年三月 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，后续能否获得公司股 东会批准尚存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本员工持股计划能否完成实施，存在不确定性； 三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 普洛药业股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《普洛药业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系公司 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2026-08 普洛药业股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十八次会议通 知于2026年2月28日以短信及电子邮件等方式发出。会议于2026年3月10日在公司 一楼会议室以"现场+通讯"相结合的方式召开，本次会议由董事长祝方猛先生 主持。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司部分高管列席了本次会议。 本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议表 决，通过如下决议： 一、审议通过《关于<普洛药业股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草 案）>及摘要的议案》 为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司 CDMO 核心管理人员与技术骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和核心队伍个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理 ...

普洛药业股份有限公司 一、关于公司第二期员工持股计划相关事项的核查意见 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规及规范性文 件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司拟定《普洛药业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及摘要 等相关文件的程序合法、有效。本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律 监管指引第 1 号》等法律法规及规范性文件的规定。 3、本次员工持股计划已通过公司职工代表大会充分征求员工意见，公司审 议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股 东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情 形。 4、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规 及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为 公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和健全公司利益共享机制，完善 公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造 性，吸引和留住高级管理人员、CDMO 核心管理人员和技术骨干人员，实现公司 可持续发展。 董事会薪 ...