普洛药业股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，健全 战略规划和投融资决策程序，加强决策的科学性，增强公司的核心竞争力，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，结合公司的实际 情况，制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会根据公司章程等有关规定设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投融资决策及 ESG 发展规划 进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之 一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与 ESG 委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据规定补足委员人数。 第七条 战略 ...

普洛药业股份有限公司 章 程 二○二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第八章 | 通知和公告 | 41 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 42 | | 第十章 | 修改章程 | 45 | | 第十一章 | 附则 | 46 | 普洛药业股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经原青岛市经济体制改革委员会青体改发（1997）5 号《关于同意筹建青岛东方 贸易大厦股份有限公司 ...

普洛药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司及股东的合法权益，根据《公 司法》、《民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以信用或资产为他人提供的保证、资 产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司全资子公司及控股子公司的对外担保，视同公司提供担保，应 按照本制度规定执行。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司或子公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应当审慎对待和严格控制担保可能产生的 债务风险，并对违规担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循平等、合法、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的 ...

普洛药业股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普洛药业股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理 人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益， 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》及《公司章程》等规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件中关于内幕交 易、短线交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、行 政法规、 ...

普洛药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，健全 内部监督机制，明确审计委员会的监督职权，确保公司董事会对经理层的有效监 督，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司 的实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告 工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 董事会审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者三 分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的 会计专业人士担任，负责主持委员会工作。 第六条 董事会审计委员会委员任期三年，与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员 ...

普洛药业股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理行为， 加强内部控制，保证会计信息质量，防范财务风险，维护股东合法权益，根据《公 司法》、《会计法》、《企业会计准则》及其应用指南、《会计基础工作规范》等有关法 律、法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况和管理要求，特制定本 制度 。 第二条 本制度适用于公司及下属公司。本制度所称"下属公司"是指公司直 接或间接持股的全资子公司、控股子公司。 第二章 财务机构设置及财务人员的管理 第三条 公司设立财务部，具体负责会计核算、会计监督、财务管理。公司及 下属公司财务负责人进行统一委派。 第四条 公司及下属公司财务人员原则上由公司统一招聘，特殊情况自行招聘 的，须报公司财务部和人力资源部审查，经审查合格后方可录用。 第五条 下属公司应保持编制报表人员的相对稳定，如需更换，应请示公司财 务部。 第六条 在职财务人员的业务培训由公司财务部、人力资源部统一管理、统一 安排。所有从事财务会计工作的人员应当完成年度继续教育。 第七条 财务人员工作调动或因故离职，应当将本人所经管的财务工作全部移 交给接管人 ...

普洛药业股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务 的管理，确保公司资金、财产安全，有效防范和控制风险，维护股东和公司利益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及《公司 章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司委托理财应当选择资信状况和财务状况良好、无不良诚信记录 及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确 委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 第十条 公司进行委托理财应根据股东会、董事会和董事长的决策权限进行 审批： （一）公司进行委托理财达到下列标准之一的，应经公司董事会审议通过后， 提交股东会审议： 第四条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履 ...

普洛药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的薪酬与考核管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有 关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制 定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则第二条所称董事是指在本公司支取薪酬的非独立董事；高 级管理人员是指公司董事会聘任的总经理、高级副总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事的三分之一以上提名，并由公司董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由公司董事会审议产生。 ...

普洛药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工 作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及《上市公司 投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 第四条 投资者关系管理的目的 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同； （二）形成尊重投资者、保护投资者的理念，树立公司在资本市场的良好形象； （三）增强公司的透明度，不断完善公司治理； （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则 ...

普洛药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向公司董 事会提出建议： 第一章 总则 第一条 为完善普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范 公司董事、高级管理人员的产生程序，优化公司董事会成员构成，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，提名委员会为 公司董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。主任委员在委员内选举，提请董事会审议产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董 ...