第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的提名、薪酬和考核制度，完善公司治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司 董事会设立薪酬与提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与提名委员会（以下简称"薪酬与提名委员 会"）是公司董事会下设的专门机构，主要负责对公司董事和高级管 理人员的人选、选择标准、选择程序，以及其薪酬与考核进行研究并 提出建议，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成和职责 长江证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 （经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过） 第三条 薪酬与提名委员会成员由五至七名董事组成，由董事会 选举产生，其中独立董事应当占多数。 第六条 薪酬与提名委员会的主要职责是： 1 （一）负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董 事会提出建议： 1. 提名或者任免董事； 2. 聘任或者解聘高级管理人员； 3. 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 ...

长江证券股份有限公司独立董事制度 （经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当 按照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保 护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会审计委员会成员应当为不在本公司担任高级管理 人员的董事， ...

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善 治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据有关法律法 规、规章制度以及中国证监会《上市公司与投资者关系管理工作指引》 的有关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 长江证券股份有限公司投资者关系管理制度 （经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审 ...

（经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过） 长江证券股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第六条 战略与 ESG 委员会的主要职责是： 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三至五名董事组成，由董事会 选举产生。 第四条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主 持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会在委员内选举产生。 当主任委员（召集人）空缺时，由半数以上委员共同推举一名委 员代为履行职责。 第一章 总 则 第五条 战略与 ESG 委员会委员任期与其董事任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，委员 资格自动失效，董事会可根据本细则规定增补新的委员。 第一条 为加强和指导长江证券股份有限公司（以下简称"公司"） 发展战略的研究和实施，健全公司重大事项决策程序，完善公司治理 结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，根据《公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会 设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 ...

长江证券股份有限公司信息披露事务管理制度 （经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司 章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"为：公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重 大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员， 以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主 体。 以上信息披露义务人应按照《上市公司信息披露管理办法》等规 定履行信息披露义务，并严格遵循保密原则。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披 ...

长江证券股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可 能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范长江证券股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息登记和使用管理，加强内幕信息的保密工作，维护信息披露 的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规的相关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的登记和使用管理，保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，董事会秘书室 负责日常管理工作。 第二章 内幕信息及知情人的范围 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资 ...

长江证券股份有限公司董事和高级管理人员持有 本公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 11 月 21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为有效管理长江证券股份有限公司（以下简称公司、本 公司）董事、高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动，根据《公 司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号 ——股份变动管理》等法律、法规规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员等主体所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 本制度所指高级管理人员是指公司总裁、副总裁、董事 会秘书、财务总监、合规总监、首席风险官、首席信息官及经董事会 决议确认并实际履行职责的人员。 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-085 长江证券股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人长江证券股份有限公司董事会现就提名代昀昊为长江证 券股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为长江证券股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过长江证券股份有限公司第十届董事会提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-078 长江证券股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人李新天作为长江证券股份有限公司第十一届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人长江证券股份有限公司董事 会提名为长江证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第十一届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过长江证券股份有限公司第十届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-079 长江证券股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人全怡作为长江证券股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人长江证券股份有限公司董事会 提名为长江证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第十一届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过长江证券股份有限公司第十届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 1 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明 ...