中国国际金融股份有限公司 关于北大医药股份有限公司 收购报告书之 2023 年第三季度持续督导意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"财务顾问"）接受委 托，担任北大医疗管理有限责任公司（以下简称"北大医疗管理"、"收购人"） 收购北大医药股份有限公司（以下简称"北大医药"、"上市公司"）的财务顾问， 依照《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）第六十九条、第 七十一条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条等有关规定， 持续督导期从北大医药公告收购报告书至收购完成后的 12 个月止（即从 2022 年 2 月 23 日至收购完成后的 12 个月止）。2023 年 10 月 27 日，北大医药披露了 2023 年第三季度报告。结合上述 2023 年第三季度报告及日常沟通，中金公司出 具了 2023 年第三季度（从 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日，以下简称"本 持续督导期"）的持续督导意见（以下简称"本意见"）。本意见所依据的文件、 书面资料等由收购人与北大医药提供，收购人与北大医药保证对其真实性、准确 性和完整性承担全部及连带责任。本 ...

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-049 1.案件所处的仲裁阶段：已收到仲裁裁决 2.上市公司所处的当事人地位：上市公司的控股子公司为第一被申请人。 3.涉案的金额：质量保证金 4,500 万元及资金占用损失、财产保全费、保全 担保费、仲裁费。 4.对上市公司损益产生的影响：上市公司已对该涉案款项计提相应的资金占 用损失，该事项对上市公司的本期利润或期后利润不会产生重大影响。 北大医药股份有限公司 关于控股子公司仲裁事项结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 除已披露的诉讼、仲裁事项外，上市公司（包括控股子公司在内）不存在应 披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。 四、本次仲裁事项对公司本期利润或期后利润的可能影响 截至本公告日，上市公司已对该涉案款项计提相应的资金占用损失，该事项 对上市公司的本期利润或期后利润不会产生重大影响。 上市公司将按照有关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风 险。 一、本次仲裁事项基本情况 2019年，湖北正控医药有限公司作为申请人，因债权转让合同纠纷向武汉仲 ...

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-048 北大医药股份有限公司 关于召开2023年度第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度第一次临时股东大会 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方 式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（附件二）委 托他人出席现场会议； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 2、股东大会的召集人：公司董事会 公司第十届董事会第十三次会议审议并通过了《关于召开 2023 年度第一次 临时股东大会的议案》。 3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》及《公司章程》等法律、法规、制度的相关规定。 4、召开时间 现场会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）下午 14:50 网络投票时间：2023 年 11 月 30 日（星期四） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 ...

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-047 北大医药股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十三次会议于 2023 年 11 月 14 日上午 10:30 以通讯方式召开。会议通知于 2023 年 11 月 10 日 以传真、电子邮件或送达方式发给各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出 席董事 7 人。经全体董事推举，本次会议由董事袁平东先生主持，公司部分监事、 高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，公司董 事会提议于 2023 年 11 月 30 日（星期四）下午 14:50 召开公司 2023 年度第一次 临时股东大会，本次股东大会的股权登记日：2023 年 11 月 23 日（星期四）。 表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，回避票 0 票，弃权票 0 票。 ...

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-046 北大医药股份有限公司 关于参加“重庆辖区上市公司 2023 年投资者 网上集体接待日”活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为促进上市公司完善治理，提高上市公司质量，进一步加强与投资者的互动 交流，北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由重庆证监局指导， 重庆上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“重庆辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日”活动。现将相关事项公告如下： 本次活动采取网络远程方式举行，投资者可以通过“全景路演”平台 （http://rs.p5w.net）进入专区页面参与交流，活动时间为2023 年 11月 17 日 （星期五）下午 15:00-17:00。届时，公司有关高管将在线就公司治理、经营状 况及投资者所关心的问题，与投资者进行沟通与交流。欢迎广大投资者积极参与！ 特此公告。 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was approximately ¥571.62 million, representing a 2.81% increase compared to ¥555.99 million in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 10.45% to approximately ¥14.40 million from ¥15.94 million year-on-year[5]. - Basic earnings per share decreased by 10.37% to ¥0.0242 from ¥0.0267 in the same period last year[5]. - Total operating revenue for the current period reached ¥1,655,471,575.84, an increase of 6.36% compared to ¥1,556,984,364.28 in the previous period[38]. - Operating profit for the current period was ¥65,000,552.83, compared to ¥57,894,104.33 in the previous period, indicating an increase of 12.93%[38]. - Net profit for the current period was ¥46,109,690.65, slightly up from ¥45,978,682.20, showing a growth of 0.28%[40]. - Total profit for the current period was ¥63,214,112.02, an increase from ¥57,596,421.72, marking a growth of 9.03%[40]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥17.53 million, a decline of 137.05% compared to ¥47.32 million in the previous year[9]. - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled ¥239,120,554.50, down from ¥347,759,764.89, a decrease of 31.19%[44]. - The company's current assets decreased to CNY 2,077,881,082.82 from CNY 2,238,419,591.84 at the beginning of the year, reflecting a decline of approximately 7.2%[35]. - The company's cash and cash equivalents dropped to CNY 371,760,382.77 from CNY 633,520,126.20, representing a decrease of about 41.2%[35]. - The total liabilities decreased to CNY 1,044,536,229.84 from CNY 1,260,278,114.05, indicating a reduction of approximately 17.1%[36]. - Total assets at the end of the reporting period were approximately ¥2.47 billion, down 6.43% from ¥2.64 billion at the end of the previous year[5]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 55,753[11]. - Southwest Synthetic Pharmaceutical Group Co., Ltd. holds 23.82% of shares, totaling 141,955,475 shares, with 69,607,360 shares frozen[12]. - The second-largest shareholder, Peking University Health Management Co., Ltd., holds 11.80% of shares, totaling 70,328,949 shares[12]. - The major shareholder, Composite Group, has reduced its holdings by 2,980,200 shares, accounting for 0.5% of the total share capital[22]. - Composite Group's cumulative reduction of shares reached 1% from November 10, 2022, to May 19, 2023[24]. - Composite Group has passively reduced its holdings by 5,959,700 shares, representing 1% of the total share capital[25]. - Composite Group's passive reduction plan has been completed, and 1,600,000 shares are at risk of being executed due to a legal dispute[28]. Research and Development - Research and development expenses increased by 120.79% to approximately ¥13.82 million compared to ¥6.26 million in the same period last year[9]. - The company plans to continue investing in research and development projects to enhance its product offerings and market position[9]. - Research and development expenses increased significantly to ¥13,816,597.37 from ¥6,257,913.86, representing a rise of 120.66%[38]. Regulatory and Market Activities - The company received approval from the National Medical Products Administration for the drug supplement application for injectable cefotaxime sodium, passing the consistency evaluation of generic drug quality and efficacy[14]. - The company participated in the bidding for the eighth batch of national centralized drug procurement, with products including oxytetracycline injection and compound sulfamethoxazole tablets expected to be selected[17]. - The company obtained a drug registration certificate for citric acid tamsulosin tablets, meeting the requirements for drug registration[17]. - The company is under continuous supervision by China International Capital Corporation regarding its acquisition of Beijing University Pharmaceutical Co., Ltd.[31]. Profit Distribution and Financial Decisions - The company decided not to distribute profits for the fiscal year 2022, with no cash dividends or stock bonuses issued[20]. - The company has resolved the risk related to the financing guarantee provided for Beijing Medical Industry Group Co., Ltd. at Nanjing Bank[20]. - The company terminated the project development of Succinic Acid Qugleritine due to lack of substantial progress since its initiation in 2018[21]. Financial Adjustments and Accounting - The company reported a significant increase in credit impairment losses, which rose to ¥7,129,286.02 from ¥1,499,493.96, an increase of 376.73%[38]. - Deferred tax assets increased from 21,705,215.70 to 22,407,387.67 after new accounting standards adjustment, reflecting an increase of 3.22%[45]. - Unappropriated profits rose from 530,931,291.59 to 531,210,240.99, showing an increase of 0.05% due to the new accounting standards[45]. - Income tax expenses adjusted from 11,826,184.94 to 11,617,739.52, resulting in a decrease of 1.77% after the new accounting standards[45]. - The company's third-quarter report was not audited, indicating potential implications for financial reliability[46].

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-041 北大医药股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 25 日上午 10:00 在重庆市渝北区金开大道 56 号两江天地 1 单元 10 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 13 日以传真、电 子邮件或送达方式发给各位董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人， 其中董事任甄华先生、贾剑非女士、毛润先生、陶剑虹女士以通讯方式参加会议， 其余董事出席现场会议。经全体董事推举，本次会议由董事袁平东先生主持，公 司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 1、审议通过《2023 年第三季度报告》 公司董事会对 2023 年第三季度公司的实际经营情况进行了总结，并编制了 公司《2023 年第三季度报告》。相关 内容参 见公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第 十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中 华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关文件 的精神和要求，结合公司实际情况，拟对《公司章程》作如下修改： 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-044 北大医药股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 除上述修订条款外，《公司章程》中的其他条款保持不变，参见公司同日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的修订后的《公司章程》。 上述修订内容尚需提交公司股东大会以特别决议审议。公司将在股东大会审 议通过后办理相关工商变更登记，具体变更最终以商事登记机关核准的内容为准。 特此公告。 北大医药股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十月二十七日 | 原条款 | 拟修订 | | --- | --- | | 第一百零九条 董事会行使下列职权： | 第一百零九条 董事会行使下列职权： | | （一）召 ...

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-043 北大医药股份有限公司 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第 十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。 为进一步完善公司治理体系，提升规范运作水平，保护中小股东及利益相关者的 利益，根据中华人民共和国国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意 见》，中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，结合 公司实际情况，对公司现有的《独立董事工作制度》进行了修订和补充，具体情 况如下： | 原条款 | 拟修订 | | --- | --- | | 制度名称 《西南合成制药股份有限公司独立董事工作 | 制度名称 《北大医药股份有限公司独立董事工作制度》 | | 制度》 | | | | 第一条 为进一步完善北大医药股份有限公司（以下简称 | | 第一条 为进一步完善西南合成制药股份有限公司（以 | "公司"）的法人治理结构，切实保护中小股东及利益相关 | | 下称"公司"）的法人治理结构，切实保护中小股东及利 | 者的利益，促进公司的规范运作，根据中华人民 ...

二、会议审议情况 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2023-042 北大医药股份有限公司 第十届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第十一次会议于 2023 年 10 月 25 日上午 11:00 在重庆市渝北区金开大道 56 号两江天地 1 单元 10 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 13 日以传真、电 子邮件或送达方式发给各位监事。本次会议应出席监事4人，实际出席监事4人， 其中监事张必成先生、郑晓东先生、徐伟钰先生以通讯方式参会，其余监事出席 现场会议。经全体监事推举，会议由监事张必成先生主持，公司监事会秘书列席 了本次会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，回避票 0 票，弃权票 0 票。 3、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 2、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上 ...