第三条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。独立董事专门会议根据 工作需要，采取不定期方式召开。独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等） 或现场与通讯相结合的方式召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。独立董 事专门会议根据工作需要，采取不定期方式召开。并于会议召开前两天通知全体独立董事并提 供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。通知应包括会议 召开日期、地点；会议召开方式；拟审议事项和发出通知的日期。 第五条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手表决、书面表决以 及通讯表决等方式。 成都华神科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...

成都华神科技集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为了促进公司全面评价内部控制的设计与运行情况，规范成都华神科技集团股份 有限公司（以下简称"公司"）内部控制评价程序，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》等法律法规及规范性文件的规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制有效性进行全面评价， 形成评价结论，出具评价报告的过程。内部控制有效性是指公司建立与实施的内部控制能够为 控制目标的实现提供合理的保证。 第三条 公司实施内部控制评价遵循下列原则： （一）全面性原则。包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其控股子公司的各项业务和事 项。 （二）重要性原则。在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险事 项。 （三）客观性原则。准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效 性。 （四）审计监察中心在授权范围内负责组织实施具体内部 ...

成都华神科技集团股份有限公司 内部控制制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. （四）信息与沟通：公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的内部和外部信息，确 保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效传递与沟通。 （五）内部监督：公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性， 发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 第一章 总则 第一条 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业内部控制基本规范》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和部门规章及《成都华神科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员和全体员工实施的，旨在 实现控制目标的过程。内部控制制度目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司按照 全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原 ...

成都华神科技集团股份有限公司 公司章程 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 1 | 第一章 总则. | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 | | 第四章 股东和股东会 b | | 第五章 董事和董事会 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第八章 通知和公告 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 38 | | 第十章 修改章程 | | 第十一章 附则 | 第一章 总则 第一条 为维护成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照四川省人民政府《关于超前试点改革的决定》和其他有关规定成立的 股份有限公司。公司经成都市体改委成体改（1988）009 号文《关于同意组建成都建业发展股 份有限公司的批复》批准，以发起方式设立；在成都 ...

成都华神科技集团股份有限公司 股东会议事规则 成都华神科技集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股东会规则》和《成都华神科技集团股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确 保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会 计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》及《公司章程》规定 的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会四川监管局和深 圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司 ...

成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，不断完善公司发展规划，健全公司投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件及《成都华神科技集团股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委 员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 成都华神科技集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事 ...

成都华神科技集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《成都华神科技集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事、高级管 理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上 提名，并由董事会选举产生。 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出 建议； （二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核，并形成明确的审查意见，并就提名或者任免董事、聘任或 ...

成都华神科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员买卖公司股份的 管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 ChengduhuasuntechnologygroupInc.,LTD. 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等有关法律法规及《成都华神科技集团股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员及相关联的自然人、法人或其他组织 持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持 有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第五条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间 ...

成都华神科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到专业审计督促，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《成都华神科技集团 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，根据《公司章程》及本议事规则 规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应当 过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提 名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任， 负责召集、主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准。 第六条 ...

| 新增 | 第四十三条 控股股东、实际控制人质押其所持有 | | --- | --- | | | 或者实际支配的公司股票的，应当维持公司控制权 | | | 和生产经营稳定。 | | 新增 | 第四十四条 控股股东、实际控制人转让其所持有 | | | 的本公司股份的，应当遵守法律、行政法规、中国 | | | 证监会和证券交易所的规定中关于股份转让的限制 | | | 性规定及其就限制股份转让作出的承诺。 | | 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 | 第四十五条 公司股东会由全体股东组成。股东会 | | 职权： | 是公司的权力机构，依法行使下列职权： | | （一）决定公司经营方针和投资计划； | （一）决定公司经营方针和投资计划； | | （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 | （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项 | | 定有关董事、监事的报酬事项； | ； | | （三）审议批准董事会的报告； | （二）审议批准董事会的报告； | | （四）审议批准监事会的报告； | （四）审议批准监事会的报告； | | （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； | （五）审 ...