成都华神科技集团股份有限公司 证券投资管理办法 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为了保证成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行为的规 范性，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二章 证券投资的种类和原则 第二条 本管理办法所称证券投资，包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投 资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司 ...

成都华神科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为加强成都华神科技集团股份有限公司重大信息内部报告管理，明确各职能部门 和各分、子（含控股）公司的信息收集、报告和管理事宜，确保及时、真实、准确、完整地披 露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司信息披露管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《成都华 神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合集团实际情况，制 订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照规定负有报告义务的相关人员、职能部 门和分、子（含控股）公司，应及时将有关信息向公司董事会报告的制度。 第三条 未经通知董事会并履行法定批准程序，公司各职能部门和分、子（含控股）公司 均不得以任何 ...

成都华神科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第二条 公司董事会按相关法律规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要负责人。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当在书面承诺上签字确认。 公司审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经公司董事会批准， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息 披露的内容。 第四条 公司董事、高级管理人员以及公司各部门、全资子公司、控股子公 司应积极配合做好内幕信息知情人登记管理工作，加强内幕信息的保密管理。本 制度同样适用于控股子公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本 ...

成都华神科技集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部 审核制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下称"深交所"）搭建的互动易平台，进一步规 范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立 公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件、深交所有关业务规则以及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第八条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，如涉及事项存在不确定性，应 当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互动易平台发 布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则 ...

成都华神科技集团股份有限公司 总裁工作细则 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，明确公司总裁的经营管理权限，规范公司总裁的经 营管理行为，根据《中华人民共和国公司法》、《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关法律法规规定，制定本工作细则。 第二条 本细则所称总裁是指总裁或经合法授权协助总裁行使总裁职责的执行总裁（常务 副总裁）、副总裁、财务总监等公司高级管理人员。 第三条 总裁的工作应贯彻诚信、守法、务实、高效的原则。 第二章 聘任与解聘 第四条 公司设总裁 1 名，由董事会聘任或解聘。总裁每届任期三年，总裁可以连聘连任。 公司设执行总裁（常务副总裁）、副总裁、财务总监等高级管理人员，由总裁提名，董事会聘 任或解聘。 第五条 总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法按照总裁与 公司之间的劳动合同规定。 第六条 有下列情形之一的，不能担任公司总裁： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或 ...

成都华神科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会 计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《成都华神科技集团 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义 务或其他个人原因，导致公司披露年报信息出现重大差错更正、重大遗漏信息补充 ...

成都华神科技集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人 管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规及《成都华神科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各分子（含控股）公司以及公司的董事、高级管理人员和其 他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票及衍生品 种的交易价格有重大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、业绩快报、 统计数据、正在筹划或需报批的重大事项等。 第四条 本制度所指"外部信息使用人"是指根据法律法规或其它特殊原因有权向公司要 求报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须知悉相关信 息的单位、人员。 第五条 公司董事会秘书负责对外报送信息的监管工作，公司董事会办公室负责协助 ...

成都华神科技集团股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他 人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第一章 总则 第一条 为规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义 务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及《成都华 神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中 豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不 得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导 ...

成都华神科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和 认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工 ...

成都华神科技集团股份有限公司 内部审计管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提高内 部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》等有关法律法规和规章制 度的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过独立、客观的保证性和咨询性活动，运用系统化和规范化的方 法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。其目的是建立高效率的内部审计监督机 制,保证政策和制度得到有效地贯彻和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效 率，保证工作质量；及时堵塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理，提高经济效 益，实现组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证工作合法、合理、有效，完善公司 内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 本制度规定了公司审计监察中心的职责和权限、内部审计工作的内容及工作程序、 审计业务文书、审计档案管理等规范，是公司开展内部 ...