成都华神科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事与高级管 理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员 的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健康发展，根据《中国人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《成都 华神科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，并结合公司实 际，制订本办法。 （一）公开、公正、透明原则，参照目前的实际收入水平确定，既要有利于强化激励与约 束机制，又要符合企业的实际情况； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制挂钩。 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，提高董事会决策的科学性，根据中国证监会《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律法规以及《成都华神科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定并结合本公司实际情况，制定本制度。 成都华神科技集团股份有限公司 独立董事制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第二条 本制度所称"独立董事"是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当按照相关法律 法规、《管理办法》及《 ...

成都华神科技集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他 关联方资金占用制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用成都华神科技集团股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝资金占用行为的发生，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、规 范性文件及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付的工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务 ...

成都华神科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为加强和规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高其使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》以及其他有关规定和《成都华神科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并 用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划或者员工持股计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司、公司控制的其他企业实施的，相应的子公 司、公司控制的其他企业或公司的参股公司 ...

成都华神科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《成都华神科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指《公司章程》 中明确的高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 ...

成都华神科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司和控股子公司原则上不得为除公司及控股子公司以外的任何单位和个人提 供担保，公司和控股子公司为除公司及控股子公司以外的任何单位和个人提供担保的，应当按 照《公司法》《公司章程》等相关规定履行审批程序。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第五条 本制度适用于公司和公司全资及控股子公司。公司控股子公司为上市公司合并报 表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行相应审批程序后及时披 露，公司控股子公司为前款规定主体以外其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当按照 本制度规定履行相应审批程序。 第二章 担保的审查与控制 第六条 公司应对被担保单位进行必要的资信状况、偿债能力审查，被担保单位的资信状 况资料包括但不限于以下内容： 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总 则 第一条 为规范成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有 效控制和防范担保风险，维护资产安全，确保投资者的合法权益，依据《中华人民共和 ...

成都华神科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一章 总则 第一条 为进一步加强成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确管理职责和分工，维护公司全体股东的合法利益，确保公司与关联人之间关联交易的公平、 公开、公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律法规及《成都华神科技集团股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损 害公司和其他股东的利益。公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议内容应明确、 具体。 第四条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务 的事项，包括但不限于下列事项： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入 ...

成都华神科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《成 都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定并结合本公司实 际情况，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员和公司相关 人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， 查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会 秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深 ...

第一章 总 则 第一条 为保证成都华神科技集团股份有限公司（下称"公司"）对外投资的规范性，防范投 资风险，维护上市公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权及 实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动，但不包括在公开资本市场上进行 的证券投资。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利 于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 成都华神科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun techn ...

第三条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。独立董事专门会议根据 工作需要，采取不定期方式召开。独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等） 或现场与通讯相结合的方式召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。独立董 事专门会议根据工作需要，采取不定期方式召开。并于会议召开前两天通知全体独立董事并提 供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。通知应包括会议 召开日期、地点；会议召开方式；拟审议事项和发出通知的日期。 第五条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手表决、书面表决以 及通讯表决等方式。 成都华神科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 成都华神科技集团股份有限公司 Chengdu huasun technology group Inc., LTD. 第一条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...