东莞证券股份有限公司 关于辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售 摊薄即期回报情况及填补措施之专项核查意见 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"上 市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权 （以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财京 投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。本次交易构成重大资产重组。 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"本独立财务顾问"）担 任公司本次交易之独立财务顾问，根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发 展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市 场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发 及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告 [2015]31 号）等相关规定的要求，就和展能源本 ...

铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。本次交易构成重大资产重组。 东莞证券股份有限公司（以下简称"本次财务顾问"）作为本次交易的独立 财务顾问，根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票 异常交易监管》的要求，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司 控股股东及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理 人员，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员， 参与本次重大资产重组的其他主体等本次交易相关主体是否存在不得参与任何 上市公司重大资产重组情形进行了核查，核查意见如下： 截至本核查意见出具日，本次交易相关主体不存在因涉嫌 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 关于本次重组不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十三条规定的重组上市情形的说明 中国证监会《重组管理办法》第十三条规定："上市公司自控制权发生变更 之日起 36 个月内，向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生以下根本 变化情形之一的，构成重大资产重组，应当按照本办法的规定报经中国证监会核 准： （一）购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计 的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 100%以上； （二）购买的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司控制权 发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 100%以上； （三）购买的资产净额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计 的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 100%以上； （四）为购买资产发行的股份占上市公司首次向收购人及其关联人购买资产 的董事会决议前一个交易日的股份的比例达到 100%以上； （五）上市公司向收购人及其关联人购买资产虽未达到本款第（一）至第（四） 项标准，但可能导致上市公司主营业务发生根本变化； （六）中国证监会认定的可能导 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 6.公司对本次重大资产出售事项涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内 幕信息知情人名单向深圳证券交易所进行了上报。 关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性 及提交法律文件的有效性的说明 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财 京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。公司董事会就本次重大资产出售 履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下： 一、关于本次重大资产出售履行法定程序的说明 截至本说明出具之日，本次交易已经履行的程序包括： 1.2024 年 11 月 8 日，公司召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了 本次重大资产重组草案等相关议案。 2.2024 年 11 ...

东莞证券股份有限公司 关于辽宁和展能源集团股份有限公司 本次交易前 12 个月内购买、出售资产的核查意见 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。本次交易构成重大资产重组。 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"本独立财务顾问"）担 任公司本次重组之独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以 下简称"《重组管理办法》"）的规定，就上市公司本次交易前 12 个月内购买、 出售资产的情况进行了审慎核查，并发表如下意见： （本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于辽宁和展能源集团股份有限公司 本次交易前 12 个月内购买、出售资产的核查意见》之签章页） 财务顾问主办人： 田方圆 ...

2024 年 11 月 5 日，辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会以书面形式发出关于召开第十二届监事会第九次会议的通知。本次会议于 2024 年 11 月 8 日以现场和视频的方式在铁岭市凡河新区昆仑山路 42 号 38-1 号 楼公司会议室召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主 席苏禹先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于本次重大资产出售暨关联交易符合相关法律法规的 议案》 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"或"标的公司"）的新增注 册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让上市公司持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权（以下简称"本次重组"或 "本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财京投资的持股比例将由 56.93% 下降至 38.68%，本次交易构成重大资产重组。由于公 ...

4.上市公司控股股东、实际控制人已作出相关承诺，将继续保持上市公司独 立性、避免同业竞争、减少和规范关联交易。本次交易有利于上市公司增强持续 发展能力及抗风险能力，且不会影响上市公司的独立性、不会导致上市公司新增 同业竞争及非必要关联交易。 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。本次交易构成重大资产重组。 1 公司董事会依据实际情况作出审慎判断，认为本次交易符合《上市公司监管 指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定， 具体如下： 1.本次交易的标的资产为财京投资的股权，不涉及立项、环保、行业准入、 用地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易行为涉及的有关报 ...

5.本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重 组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。 6.本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际 控制人及其关联人保持独立，符合中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性 的相关规定。 7.本次交易有利于上市公司保持健全有效的法人治理结构。 辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条规定的说明 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。根据《上市公司重大资产重组 管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。 经公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 关于本次重大资产出售暨关联交易完成后被动形成 关联对外担保的公告 证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-065 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况概述 （一）原担保情况 公司分别于 2024 年 3 月 14 日、2024 年 4 月 2 日召开第十二届董事会第四 次会议、2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于为控股子公司借新还 旧借款提供担保的议案》，同意为公司控股子公司铁岭财京投资有限公司（以下 简称"财京投资"）的下属全资子公司铁岭财京公用事业有限公司（以下简称"财 京公用"）向沈阳农村商业银行股份有限公司大东支行借款 3,990 万元提供连带 责任保证担保。该笔借款期限为 1 年，自 2024 年 3 月 25 日起至 2025 年 3 月 24 日到期。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于为控 股子公司借新还旧借款提供担保的公告》（公告编号：2024-006）。 （二）本次重大资产出售暨关联交易情况 铁岭源盛资产管理有限 ...

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-066 辽宁和展能源集团股份有限公司 关于暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司铁岭财京 投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时 以 42,000.00 万元受让公司持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京 投资 22.95%股权（以下简称"本次交易"）。本次交易完成后，公司对财京投 资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%，本次交易构成重大资产重组。由于公 司董事张潇潇、监事关笑在源盛资产的控股股东单位铁岭瀚禾投资发展有限公司 任职董事，本次交易构成交联交易。 辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 2024 年 11 月 8 日 1 2024 年 11 月 8 日，公司召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了本 次重大资产出售暨关联交易草案等与本次交易有 ...