辽宁和展能源集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 述职人：肖和勇 作为辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、独立地履 行独立董事职责，主动、公正地行使独立董事权利，积极出席相关会议，参与重 大经营决策，有效发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖和勇：男，1968 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学 历，注册会计师。1990 年 9 月至 2000 年 12 月，任职于攀枝花钢铁集团公司、 攀钢集团钢城企业总公司；2001 年 1 月至 2003 年 9 月，任职于四川敬业会计师 事务所有限公司；2003 年 10 月至 2010 年 3 月，先后在中瑞华恒信会计师事务 所有限公司、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）任项目经理至高级经理； 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任平安证 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 选聘会计师事务所管理办法 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争，推动提升审计质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及相关法律法规，结合本公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本管理办法适用范围为公司及其所属全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）。 采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等公开选聘方式的，应当通过公司官 网等公开渠道发布选聘文件，选聘文件应当包含选聘基本信息、评价要素、具体 评分标准等内容。公司应当依法确定选聘文件发布后会计师事务所提交应聘文件 的响应时间，确保会计师事务所有充足时间获取选聘信息、准备应聘材料。公司 不得以不合理的条件限制或者排斥潜在拟应聘会计师事务所，不得为个别会计师 事务所量身定制选聘条件。选聘结果应当及时公示，公示内容应当包括拟选聘会 计师事务所和审计费用。 第六条 公司应当细化选聘会计师事务所的评价标准，对会计师事务所的应 聘文件进行评价，并对 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 述职人：张军洲 作为辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责， 忠实、独立地履行独立董事职责，主动、公正地行使独立董事权利，积极出席相 关会议，参与公司重大经营决策，并对相关事项发表意见，切实维护了公司和股 东的利益，尤其关注维护中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张军洲：男，1962 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士， 高级经济师。曾先后任中国农业银行法规部副总经理，法律事务部总经理，基金 托管部总经理，托管业务部总经理，广西区分行党委副书记（主持工作）、党委 书记、行长，四川省分行党委书记、行长，公司与投行业务部总经理，公司业务 部总经理；2017 年 3 月至 2018 年 7 月，任广东珠江金融投资有限公司总裁；2019 年 8 月起任珠江人寿保险股份有限公司董事长； ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股 份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独 立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 报告期内，本人依规出席股东大会、董事会、董事会专门委员会及独立董事 专门会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。 述职人：李哲 作为辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，认真履行独立董 事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，也维护了全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责工作情况 汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李哲： ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 辽宁和展能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上市公司内部控制指引》 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号─年度内部控制评价报告的一 般规定》等相关规定和要求，结合辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司本报告期截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 内部控制的有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 辽宁和展能源集团股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》《监 事会议事规则》的有关规定和要求，勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职 权。监事会成员通过列席董事会会议、股东大会等形式，参与了公司重大决策讨 论，并对公司的决策程序、生产经营情况进行了监督，特别是对公司的经营活动、 财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施 了有效监督，保障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权 益。现将监事会 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2024 年度，公司监事会共召开 6 次会议，会议具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | | 第十二届监事会第四 | | | | 1 | 次会议 | 2024-04-10 | 《关于前期会计差错更正的议案》 | | 2 | 第 ...

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2025-013 辽宁和展能源集团股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司董事会及董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所无异议。 2.公司本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关规 定。 辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 1 日召 开第十二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）为公司 2025 年度财务审计和内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事 项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2025-017 辽宁和展能源集团股份有限公司 关于召开2024年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 4 月 14 日（星期一）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 会议问题征集：投资者可于 2025 年 4 月 14 日前访问网址 https://eseb.cn/1n8BlI7tH2g 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公 司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行 回答。 辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2025 年 4 月 3 日在巨潮资讯网上披露《2024 年年度报告》及《2024 年年度报告摘要》。为便 于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2025 年 4 月 14 日（星期一）15:00-17:00 在"价值在线"（ ...

5.独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者各自的附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员（包括但不限于提供服务的中介机构的 项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管 理人员及主要负责人）； 6.独立董事与公司及公司控股股东、实际控制人或者各自的附属企业不存在 重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职； 7.独立董事在最近十二个月内不具有以上第 1 项至第 6 项所列任一种情 形； 8.独立董事不是法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券 交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）在任独立董事肖和勇 先生、张军洲先生、李哲先生对照有关独立董事应具备的独立性要求的相关规定 进行了逐项自查，并向公司董事会提交了自查报告。结合独立董事 ...

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2025-015 上述担保包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担 保、质押担保等。 1 辽宁和展能源集团股份有限公司 关于公司及子公司2025年度担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司及子公司 2025 年度预计担保金额合计占公司最近一期经审计净资产 的 36.75%，担保对象均为公司合并报表范围内的子公司。 2.截至目前，公司及子公司的担保余额为 0，不存在对合并报表范围外的公 司提供担保的情况，亦不存在逾期担保及涉及诉讼担保的情况。 辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 1 日 召开第十二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2025 年度 担保额度预计的议案》，本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。现将有 关情况公告如下： 一、担保情况概述 根据 2025 年度生产经营及资金需求情况，为提高公司决策效率，便于公司 子公司（指合并报表范围内的全资子公司和控股子公司）开展经营 ...