辽宁和展能源集团股份有限公司 战略委员会工作细则 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《辽宁和展能源集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，董事长为战略委员会当然委员，除董事长之外的其他委员由董事 会选举产生。选举提案获得通过的，新选委员于董事会会议后即可就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 组织结构设置管理制度 第二条 组织结构设置管理应遵循以下原则： （一）有利于降低管理成本，增强市场竞争力，提高企业整体效益； （二）有利于建立机构精简、职责明确、办事高效、运转协调、行为规范的 管理体系； （三）有利于加强经营管理，建立信息畅通、反应灵活、适应公司发展的架 构体系。 第三条 本制度适用于辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司之全体员工。 第二章 组织结构管理部门 组织结构设置管理制度 第一章 概述 第一条 为了建立规范有序的机构设置和岗位编制管理程序，提高公司组织 效能，促进公司发展，特制定本管理制度。 第四条 公司人力综合部为机构设置和岗位编制业务归口管理部门；各级子 公司人力综合部门为本单位机构设置和岗位编制业务归口管理部门。 第五条 人力综合部根据公司的总体战略和管理定位，制订公司机构设置和 岗位编制管理办法；提出组织机构改进建议；按管理权限，核定、审批管控范围 内的机构设置和岗位编制；监督、检查各级子公司机构设置和岗位编制执行情况。 第六条 各级子公司人力综合部门负责归口上报需公司审批的机构设置和岗 位编制；核定、审批管理权限以内的 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 总经理工作细则 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理的规范化，确保公司重大经营决策的科学性、合理性， 提高科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的规定及《辽 宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结 合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司总经理负责主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本 公司董事会决议，对董事会负责。 第三条 本工作细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的权责 管理、职能分工等相关事项做出规定。 第二章 聘任 第四条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应 严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第五条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理 1-5 名，财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。总经理对董事会负 责，副总经理对总经理负责。 第六条 经理人员每届任期三年，与每届董事会任期相同，经理人员可连 任。 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内部控制评价办法 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为保证辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度的有效实施，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续 发展，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等规定，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司通过多种途径广泛宣传公司内部控制制度，引导员工掌握公司 内部控制的要求，促进其自觉遵守公司内部控制的各项规定。 第六条 公司内部审计部应在每年度结束后四个月内对公司的内部控制进行 一次持续性监督检查，还应视情况不定期的对公司的内部控制开展各项专项检查、 抽查等监督工作。 第七条 公司内部审计部在进行年度内部控制监督检查前，应当制订年度内 1 第三条 公司应对内部控制的实施情况进行定期和不定期的检查。董事会和 管理层应通过对内部控制实施情况的监督检查，发现内部控制制度是否存在缺陷 和实施中是否存在问题，并应督促相关部门、子公司及时予以改进，确保内部控 制的有效实施。 第四条 公司董事会负责公司内部控制的监督检查工作 ...

信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所的有关规定，为规范辽宁和展能 源集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确保信息披露的真实、 准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司透明度，维护公司在资本市 场的良好形象，结合公司具体情况，特制定本办法。 辽宁和展能源集团股份有限公司 信息披露管理办法 第二条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监 会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公 众查阅。信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规 定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘 要应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 第三条 信息披露义务人应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司 注册地证监局。在其他公共传媒披露的信息不得先于指 ...

第二条 本制度所称"发展战略"，是指在对公司现实状况和所涉及行业未 来发展趋势进行综合分析的基础上，制定并实施的具有全局性和长期性的发展目 标与经营策略规划。 辽宁和展能源集团股份有限公司 战略管理制度 战略管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略 管理，更好地整合优势资源，增强核心竞争力，实现公司可持续发展，根据《企 业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第 2 号——发展战略》和公司的 实际情况，特制定本制度。 第三条 本制度适用的范围，包括确认公司的使命和愿景，明确战略目标， 制定战略规划，战略实施管理及战略评估与调整。 第二章 战略管理机构 第四条 董事会是战略方案制订、实施的最高决策机构。 第五条 董事会应当严格审议战略委员会提交的发展战略方案，重点关注其 全局性、长期性和可行性。董事会在审议方案中如果发现重大问题，应当责成战 略委员会对方案作出调整。战略委员会是董事会专门工作机构，在战略管理过程 中对公司中长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，监控战略的执 行，为董事会在战略发展方面的决策提供建议，并协助董事会完成相关工作。战 略委员 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（以下简称"《监管指引第 2 号》"）等相关法律、法规、规范性文件和《辽 宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 辽宁和展能源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，进一步加强与投资者和潜在投资 者之间的有效沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公 司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《辽宁 和展能源集团股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）平等性原则。公司开展投 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 会议程序及决议的合法性，维护全体股东的合法权益，提高股东会议事效率，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"） 以及其他有关法律、法规、规范性文件和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认 真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法 行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本 规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决 ...

章 程 2025 年 8 月修订 辽宁和展能源集团股份有限公司 章程 目 录 2 辽宁和展能源集团股份有限公司 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 党总支部 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度及利润分配 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 辽宁和展能源集团股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...