2024 年 11 月 5 日，辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会以书面形式发出关于召开第十二届监事会第九次会议的通知。本次会议于 2024 年 11 月 8 日以现场和视频的方式在铁岭市凡河新区昆仑山路 42 号 38-1 号 楼公司会议室召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主 席苏禹先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于本次重大资产出售暨关联交易符合相关法律法规的 议案》 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"或"标的公司"）的新增注 册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让上市公司持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权（以下简称"本次重组"或 "本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财京投资的持股比例将由 56.93% 下降至 38.68%，本次交易构成重大资产重组。由于公 ...

4.上市公司控股股东、实际控制人已作出相关承诺，将继续保持上市公司独 立性、避免同业竞争、减少和规范关联交易。本次交易有利于上市公司增强持续 发展能力及抗风险能力，且不会影响上市公司的独立性、不会导致上市公司新增 同业竞争及非必要关联交易。 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。本次交易构成重大资产重组。 1 公司董事会依据实际情况作出审慎判断，认为本次交易符合《上市公司监管 指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定， 具体如下： 1.本次交易的标的资产为财京投资的股权，不涉及立项、环保、行业准入、 用地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易行为涉及的有关报 ...

5.本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重 组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。 6.本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际 控制人及其关联人保持独立，符合中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性 的相关规定。 7.本次交易有利于上市公司保持健全有效的法人治理结构。 辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条规定的说明 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。根据《上市公司重大资产重组 管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。 经公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 关于本次重大资产出售暨关联交易完成后被动形成 关联对外担保的公告 证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-065 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况概述 （一）原担保情况 公司分别于 2024 年 3 月 14 日、2024 年 4 月 2 日召开第十二届董事会第四 次会议、2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于为控股子公司借新还 旧借款提供担保的议案》，同意为公司控股子公司铁岭财京投资有限公司（以下 简称"财京投资"）的下属全资子公司铁岭财京公用事业有限公司（以下简称"财 京公用"）向沈阳农村商业银行股份有限公司大东支行借款 3,990 万元提供连带 责任保证担保。该笔借款期限为 1 年，自 2024 年 3 月 25 日起至 2025 年 3 月 24 日到期。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于为控 股子公司借新还旧借款提供担保的公告》（公告编号：2024-006）。 （二）本次重大资产出售暨关联交易情况 铁岭源盛资产管理有限 ...

证券代码：000809 证券简称：*ST和展 公告编号：2024-066 辽宁和展能源集团股份有限公司 关于暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司铁岭财京 投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时 以 42,000.00 万元受让公司持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京 投资 22.95%股权（以下简称"本次交易"）。本次交易完成后，公司对财京投 资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%，本次交易构成重大资产重组。由于公 司董事张潇潇、监事关笑在源盛资产的控股股东单位铁岭瀚禾投资发展有限公司 任职董事，本次交易构成交联交易。 辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 2024 年 11 月 8 日 1 2024 年 11 月 8 日，公司召开第十二届董事会第十二次会议，审议通过了本 次重大资产出售暨关联交易草案等与本次交易有 ...

东莞证券股份有限公司 上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，严格控制了参与本次重 大资产重组的人员范围，提醒和督促相关内幕信息知情人不得将相关保密信息泄 露给其他人员，不得利用有关信息买卖上市公司股票或者委托、建议他人买卖上 市公司股票。 关于辽宁和展能源集团股份有限公司 内幕信息知情人制度的制定和执行情况的核查意见 一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规及规范性文件的要求， 上市公司制定了《内幕信息知情人登记制度》。 二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"上 市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权 （以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财京投 资 ...

股票代码：000809 股票简称：*ST 和展 上市地：深圳证券交易所 辽宁和展能源集团股份有限公司 重大资产出售暨关联交易报告书（草 案）摘要 | 交易对方 | 住所 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 铁岭源盛资产管理有限公司 | 辽宁省铁岭市新城区黄山路 51-3 | 号 | 7-1 | 水木华园 | A3 | 幢 | 7-1 | 辽宁和展能源集团股份有限公司 重大资产出售暨关联交易报告书（草案）摘要 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书内容的真实、准确、 完整，对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如本次交易 所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案 侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司 拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请 和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和证券登记结算 机构申请锁定；未 ...

东莞证券股份有限公司 关于辽宁和展能源集团股份有限公司本次交易符合《上市公司监管 指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第 4、上市公司控股股东、实际控制人已作出相关承诺，将继续保持上市公司 独立性、避免同业竞争、减少和规范关联交易。本次交易有利于上市公司增强持 1 续经营能力及抗风险能力，且不会影响上市公司的独立性、不会导致上市公司新 增同业竞争及非必要关联交易。 经核查，本独立财务顾问认为，本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号— —上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。 (以下无正文) 四条规定的核查意见 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称 "上市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95% 股权（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对 财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。 ...

关于辽宁和展能源集团股份有限公司 本次重大资产重组前业绩异常 或重组存在拟置出资产情形之专项核查意见 中铭国际资产评估(北京)有限责任公司 Zhong Ming （Bei jing ）Assets Appraisal International Co.,Ltd 二○二四年十一月八日 172 , ti 中铭国际资产评估(北京)有限责任公司 关于本次重大资产重组 存在拟置出资产情形之专项核查意见 根据《监管规则适用指引--上市类第1号》,中铭国际资产评估(北京)有限责 任公司作为辽宁和展能源集团股份有限公司本次重大资产重组的评估机构,对该 条款涉及的相关要求进行了认真研究和核查,并按照《监管规则适用指引一上市 类第 1 号》的要求对所涉及的事项发表如下核查意见: 一、拟置出资产的评估值情况。 根据国家有关法律、行政法规和资产评估准则的规定,本着独立、客观和公 正的原则,按照必要的评估程序,对辽宁和展能源集团股份有限公司拟实施股权 转让行为所涉及的铁岭财京投资有限公司股东全部权益价值在 2024年 6 月 30 日 的市场价值进行了评估,根据中铭评报字|2024]第 1010 号资产评估报告,本次评估 用资产基础法 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司董事会 关于不存在有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明 铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称"源盛资产"）拟以 38,000.00 万元 认购铁岭财京投资有限公司（以下简称"财京投资"）的新增注册资本 6,591.46 万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"上 市公司"）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权 （以下简称"本次重组"或"本次交易"）。本次交易完成后，上市公司对财京 投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。 按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁 从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22 号）的规定，现就本公司在本次 交易中聘请第三方机构或个人（以下简称"第三方"）的行为说明如下： 3.本公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机 构； 4.本公司聘请中铭国际资产评估（北京）有限责任公司作为本次交易的评估 机构。 上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。 除上述聘请行为外，本公司本次交易不 ...