辽宁和展能源集团股份有限公司 对外担保管理办法 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")的对 外担保行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")及其他相关法律、法规、规范性文件及《辽宁和展能源集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第五条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 第二章 对外担保的条件 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司子公司及其他有控制关系的 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、 部门规章及规范性文件，并结合公司的实际情况，制定《辽宁和展能源集团股 份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《辽宁和展能源集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），对公司负有忠实义务和勤勉义 务。 第三条 本工作细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 第四条 本工作细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、 评价董事会秘书工作的依据之一。 （一）具有大学专科以上学历，从事财务、管理、法律、经济等领域工作 3 年以上； 1 辽宁和展能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及 《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工 ...

董事会议事规则 第一章 总则 辽宁和展能源集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为健全和规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，保证公司经营管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他有关法律、 法规、规范文件和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事的资格及任职 第五条 《公司法》第 178 条规定的情形以及被中国证监会采取不得担任上 市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满的人员， 以及被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员， 期限尚未届满的人员，不得担任公司的董事；其中独立董事的任职资格另有规定 的，从其规定。 第六条 董事由股东会选举产生，任期三年。任期届满，可以连选连任。董 事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。 第二条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 公司董事不 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励和约束机制，充分调 动董事和高级管理人员工作的积极性，促进公司持续稳定健康发展，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规以及《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为董事及高级管理人员，具体包括以下人员： （一）内部董事：是指与公司之间签订聘用合同或劳动合同的公司员工或公 司管理人员兼任董事； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续稳定健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核挂钩，与激励机制挂钩。 1 辽宁和展能源集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （二）外部董事：是指非公司员工担任的、不在公司担任除董事以外职务的 非独立董事； （ ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 财务管理制度 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务 管理和内部控制，规范财务行为，保证会计信息质量，防范财务风险，维护股东 合法权益，依据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则——基本准则》《会 计基础工作规范》《企业财务通则》等国家有关法律、法规和《辽宁和展能源集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用范围为公司及其所属全资、控股子公司（以下简称"子 公司"），子公司可根据自身的实际情况，制定各自的财务管理细则，报公司同 意后施行。 第五条 公司及各子公司法定代表人是财务管理工作的最终负责人，对本公 司财务会计资料的真实性、合法性和完整性负责，按照相关法律法规的规定对公 司财务管理工作承担最终责任。公司对外报送的财务会计报表等财务报告应由法 定代表人签署。 第六条 公司总经理（总裁）对公司日常财务管理工作全面负责，财务总监 （首席财务官）负责组织实施财务管理工作，建立完善各项财务制度，落实董事 会与财务管理相关的决议。 第七条 财务资金部设立部门负责人， ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事议事程序，确保独立董事的工作效率和科学决策，促进公司规范运作，保障 全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规章、规则以及《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，按照相关法律 法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东的合 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 风险评估管理制度 风险评估管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理 确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》 等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关 的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度 所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如 何选择风险应对策略进行科学决策。 第三条 公司下属子公司应对照本制度的要求，根据自身实际情况，制定风 险评估管理办法，及时报告经营过程中可能出现的风险及其风险应对策略。 第二章 组织机构 第四条 公司设立风险评估管理小组作为风险管理机构，负责评估公司各类 风险及其应对策略，为公司董事会决策提供依据。董事会是公司风险管理的领导 机构，通过对风险管理提供监督，对风险管理的有效性负责。审计委员会具体负 责风险管理体系的建设和运行,为风险的决策提供专业意见和建议。 第五条 内 ...

第一章 总 则 辽宁和展能源集团股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 对外投资管理办法 第二条 本办法所称对外投资是指本公司及控股子公司在境内外进行的下列 以经营、盈利或保值增值为目的的投资行为，具体包括以下类型： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购境内外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）固定资产投资； （五）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （六）持有至到期投资； （七）可供出售金融资产； （八）委托理财； （九）其他经有权机构批准的投资。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司所有对外投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到 合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 第二章 授权批准及岗位分工 第五条 公司的对外投 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 董事离职管理制度 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《辽宁和展能源集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、解 任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董 事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第六条 董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专 门委员会构成符合 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、 副总经理、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名应为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并由董事会选举产生。选举提案获得通过的，新选委员于董 事会会议 ...