北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规的有关规定及要求，按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股 东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所律师对本法 律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下： 法律意见书 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受铁岭新城投资控股（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2023 年第三 次临时股东大会（以下简称"本次股东大 ...

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2023-058 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间 现场会议时间：2023 年 11 月 8 日（星期三）14:00。 网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月8 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2023 年 11 月 8 日 9:15 至 15:00。 2.现场会议召开地点：铁岭市新城区金沙江路 11 号金鹰大厦 8 楼会议室。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。 3.召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 4.会议召集人：公司董事会。 5.现场会议主持人：董事长侯强先生。 6.本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公 司法》《深 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥27,788,657.27, representing a 121.52% increase year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥27,264,398.80, a decrease of 18.20% compared to the same period last year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.033, showing an improvement of 18.32% year-over-year[5] - The company reported a 72.70% increase in operating revenue for the first nine months of 2023, totaling ¥38,437,059.75, driven by new energy business income[8] - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 38,437,059.75, a significant increase from CNY 22,256,674.14 in the same period last year, representing a growth of approximately 72.5%[17] - Operating profit for Q3 2023 was reported at a loss of CNY 85,282,911.81, slightly improved from a loss of CNY 92,103,751.48 in Q3 2022[19] - Net profit for the period was a loss of CNY 85,312,810.07, compared to a loss of CNY 92,103,751.48 in the previous year, showing a reduction in losses[19] - The company reported a basic earnings per share of -0.102 for Q3 2023, an improvement from -0.112 in Q3 2022[19] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period amounted to ¥4,601,198,051.84, reflecting a 6.88% increase from the end of the previous year[5] - The company’s total liabilities included a significant increase in other payables, which rose by 62.65% to ¥83,727,259.22, due to borrowing from other enterprises[8] - Total liabilities as of the end of Q3 2023 were CNY 1,208,058,269.49, down from CNY 1,426,565,894.82 at the end of the previous year[17] - Total equity reached CNY 3,393,139,782.35, compared to CNY 2,878,452,592.42 in the previous year, reflecting an increase of approximately 17.8%[17] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net amount of -¥13,940,334.01, down 83.38% compared to the previous year[5] - Operating cash inflow for the period was CNY 24,326,561.58, down 38% from CNY 39,202,452.41 in the previous period[20] - Net cash flow from operating activities was -CNY 13,940,334.01, compared to -CNY 7,601,697.13 in the same period last year[20] - Cash inflow from investment activities totaled CNY 600,004,900.00, significantly up from CNY 6,000.00 in the previous period[21] - Net cash flow from investment activities was CNY 599,374,137.72, a turnaround from -CNY 770,994.60 in the previous period[21] - Cash inflow from financing activities was CNY 65,900,000.00, down 37% from CNY 105,290,000.00 in the previous period[21] - Net cash flow from financing activities was -CNY 309,417,851.89, worsening from -CNY 57,741,988.57 in the previous period[21] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 322,026,439.05, compared to CNY 1,490,864.03 in the previous period[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 18,068[11] - Beijing Hezhong Daka Technology Co., Ltd. holds 25% of the shares, totaling 206,197,823 shares, making it the controlling shareholder[12] - Tieling Financial Asset Management Co., Ltd. holds 9.29% of the shares, totaling 76,659,677 shares[13] Operational Highlights - The company has signed contracts for concrete tower segment procurement worth a total of 61 million RMB (including tax) for two wind power projects[12] - As of the end of the reporting period, the company has produced and delivered 14 sets of concrete tower segments, generating approximately 23.62 million RMB in revenue[12] - The company transferred 23.3144% equity of its wholly-owned subsidiary for 600 million RMB[13] Future Outlook - The company has not disclosed specific future outlooks or guidance in the provided documents, indicating a cautious approach amid ongoing market conditions[19] - There were no mentions of new products, technologies, or significant market expansions in the current report, suggesting a focus on stabilizing existing operations[19]

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2023-056 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 第十二届监事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2023年10月20日，铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会以电话形式发出关于召开公司第十二届监事会第二次会议的通知。本次会 议于2023年10月26日以通讯会议方式召开，应出席监事3人，实际出席监事3人， 会议由公司监事会主席苏禹先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等 有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 具体内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载的《2023年第三季度报告》（公 告编号：2023-057）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）监事会对公司 2023 年第三季度报告发表的书面审核意见 根据《证券 ...

审议通过《2023 年第三季度报告》 证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2023-055 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 第十二届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2023年10月20日，铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会以电话形式发出关于召开公司第十二届董事会第二次会议的通知。本次会 议于2023年10月26日以通讯会议方式召开，应出席董事9人，实际出席董事9人， 会议由公司董事长侯强先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关 法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1 具体内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载的《2023年第三季度报告》（公 告编号：2023-057）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 第十二届董事会第二次会议决议。 特此公告。 铁岭新城投资控股(集团 ...

铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司 业务专项激励管理制度 业务专项激励管理制度 第一章 总则 第三条 本制度所述的激励对象是指符合下述要求的人员： （一）公司董事长、在公司任职的董事及公司董事会聘任的高级管理人员； （二）对公司整体业绩和持续发展有直接影响，公司总经理办公会认定的业 务中心的开发、销售、研发及交付等骨干人员。 第一条 为进一步支撑铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司（以下简称"公 司"）战略实现和业务目标达成，激发效率，建立、健全公司业务激励约束机制， 完善公司薪酬分配体系，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度遵循以下基本原则： （一）客观、公正、有效、实事求是的原则； （二）责权利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符的原则； （三）激励与约束并重、奖励分配与绩效考核挂钩的原则； （四）与公司长远利益、持续健康发展的目标相符的原则。 第二章 激励对象范围 第四条 具有下列情形之一的，不得成为激励对象： （一）考核年度内有严重失职、渎职行为的； （二）考核年度违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公 司造成重大经济损失的； （三）公司有充分证据证明该激励对象在考核年度 ...

铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事议事程序，确保独立董事的工作效率和科学决策，促进公司规范运作， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规章、规则以及《铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法律 法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事 ...

（一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2023-053 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （二）股东大会召集人：公司第十二届董事会。公司于 2023 年 10 月 20 日 召开第十二届董事会第一次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第三次临时股 东大会的议案》。 （三）会议合法、合规性：本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间 1.现场会议时间：2023 年 11 月 8 日（星期三）14:00。 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月8日9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2023 年 11 月 8 日 9:15 至 15:00。 （五）会议召开方式：本次股东大会 ...

铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司 监事会议事规则 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及股东的合法权益，建立、健全公司治理机制，完善公司内部监督体系，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他有关法律、法 规、规范性文件和《铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据《公司章程》 及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理 人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会向股东大会负责并报告工作。 第二章 监事的资格及任职 第四条 监事会由 3 名监事组成。监事会应当包括股东代表和适当比例的公 司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第五条 具有《公司法》第 146 条规定的情形 ...

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及深圳证券交易所《股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规 定，作为铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届 董事会独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，经对 公司第十二届董事会第一次会议有关事项进行认真审议，现发表独立意见如下： 经对公司本次所聘任的总经理（总裁）、财务总监（首席财务官）、副总经理 （副总裁）和董事会秘书的教育背景、工作经历及专业能力进行充分了解，我们 认为，本次聘任的高级管理人员符合相关法律法规以及规范性文件所规定的上市 公司高级管理人员的任职条件，具备履行上市公司高级管理人员职责所必需的工 作经验以及工作能力，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况， 未受到中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒，亦不是失信被执行人。 本次聘任高级管理人员的提名、审议及表决程序符合有关法律法规、规范性 文件及《公司章程》的相关规定，程序合法有效，不存在损害公司及全体股东特 别是 ...