锦天城律师事务所 法律意见书 上海锦天城(重庆)律师事务所 关于财信地产发展集团股份有限公司 召开公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十二月 上海锦天城(重庆)律师事务所 上海北京·苏州·杭州·南京·深圳·重庆·成都太原·青岛·长春·福州·广州·合肥济南南昌 天津·武汉 ·乌鲁木齐长沙·昆明厦门·西安海口·郑州·香港伦敦·亞雅图·新加坡东京 1 锦天城律师事务所 法律意见书 上海锦天城(重庆)律师事务所 关于财信地产发展集团股份有限公司 召开公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:财信地产发展集团股份有限公司 上海锦天城(重庆)律师事务所(以下简称"本所")接受财信地产发展集 团股份有限公司(以下简称"公司"或"贵公司"）的委托,指派本所律师列席 责公司于 2024年12月 30日召开的 2024年第一次临时股东大会(以下简称"本 次股东大会"),并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司股东大会规则(2022年修订)》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财信地产发展集团股份有限公司 章程》(以下简称"《 ...

二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间：2024 年 12 月 30 日 14：30 证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-054 财信地产发展集团股份有限公司 二〇二四年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 2、召开地点：重庆市江北区红黄路 1 号 1 幢 26 楼 财信地产发展 集团股份有限公司会议室 3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4、召集人：公司董事会 5、主持人：贾森 6、本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东 193 人，代表股份 403,127,145 股， 占公司有表决权股份总数的 36.6325％。 其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 398,920,794 股，占 公司有表决权股份总数的 36.2503％。 通 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-055 财信地产发展集团股份有限公司 关于控股股东财信地产、间接控股股东财信集团预 重整的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 控股股东申请预重整情况概述 财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 10 月 19 日披露了《关于控股股东财信地产、间接控股股东财信集团完成预 重整备案登记的提示性公告》（公告编号：2024-035），公司控股股 东重庆财信房地产开发集团有限公司（以下简称"财信地产"）及间 接控股股东重庆财信企业集团有限公司（以下简称"财信集团"）已 根据重庆市第五中级人民法院《预重整与破产重整衔接工作规范（试 行）》的规定，向法院申请预重整并完成了备案登记。 二、控股股东申请预重整的进展情况 经向财信地产、财信集团了解，其正依法依规积极推进预重整工 作。公司会持续关注该事项的进展，并督促相关方依法及时履行信息 披露义务。 1、财信地产持有公司股份 398,920,794 股，占公司总股本的 36.25%，其中质押及冻结股份数量为 398,920,7 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-054 财信地产发展集团股份有限公司 关于控股子公司为其少数股东 对外提供财务资助展期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助展期事项概述 财信地产发展集团股份有限公司（以下合称"公司"）与威海保 利置业有限公司（以下简称"威海保利置业"）共同投资设立威海国 兴置业有限公司（以下简称"威海国兴"）。其中，公司持股 70%、 威海保利置业持股 30%。威海国兴为公司纳入公合并报表范围内的控 股子公司。 按照房地产公司经营惯例及合资合作协议的约定，公司与合作方 作为房地产项目公司股东，通常以资本金和股东借款相结合的方式投 入资金以满足项目公司日常经营的资金需求。公司及控股项目公司其 他股东在项目前期投入资金后，当项目公司后期存在闲置富余资金时， 为盘活存量资金，加快资金周转，公司在调用控股项目公司富余资金 时，为了公平对待股东，其他股东也有权同等调用闲置富余资金。控 股项目公司其他股东调用闲置富余资金的行为构成控股项目公司对 外提供财务资助。 威海国兴在预留项目后续建设和正常 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-051 财信地产发展集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人财信地产发展集团股份有限公司董事会现就提名傅樵为财信地产 发展集团股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为财信地产发展集团股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过财信地产发展集团股份有限公司第十一届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-048 财信地产发展集团股份有限公司 第十一届监事会第八次临时会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会办 公室于2024年12月10日以邮件的方式发出通知，决定召开第十一届监 事会第八次临时会议。2024年12月13日，公司第十一届监事会第八次 临时会议按照《公司章程》以通讯表决的方式如期召开。公司实有监 事3人，参与通讯表决的监事3人。本次会议由监事会主席鲜先念先生 主持。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 等规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过了如下议案： 1、审议通过了《关于公司控股股东及实际控制人延期履行同业 竞争承诺的议案》 表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。 监事会同意实际控制人卢生举先生、重庆财信企业集团有限公司 及重庆财信房地产开发集团有限公司发来的《关于避免同业竞争的承 诺》。 该议案需提交股东大会审议。 该议案详细内容参见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo. ...

1、审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》 表决结果为：同意7票，反对0票，弃权0票。 董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，2024 年年度审计 费用合计 75 万元（含税。其中财务报告审计费用 58 万元整，内部控 制审计费用 15 万元整，非经营性资金占用专项审计说明 2 万元整）。 该议案需提交股东大会审议。 该议案详细内容参见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-047 财信地产发展集团股份有限公司 第十一届董事会第十七次临时会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会办 公室于2024年12月10日以邮件的方式发出通知，决定召开第十一届董 事会第十七次临时会议。2024年12月13日，公司第十一届董事会第十 七次临时会议按照《公司章程》以通讯表决的方式如期召开。公司实 有董事7人，参与通讯表决的董事7人。本次会议 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-052 财信地产发展集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人傅樵，作为财信地产发展集团股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事会提名为财信地产发展集团股 份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过财信地产发展集团股份有限公司第十一届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-053 财信地产发展集团股份有限公司 关于控股股东、间接控股股东及实际控制人 延期履行同业竞争承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、 "财信发展"）收到实际控制人卢生举先生、控股股东重庆财信房地产 开发集团有限公司(简称"财信地产")、间接控股股东重庆财信企业集 团有限公司(简称"财信集团")（以下统称"承诺人"）发来的《关于 避免同业竞争的承诺》，对原承诺进行延期，具体内容如下： 一、避免同业竞争承诺的相关内容 （一）2013 年 8 月 16 日，财信地产通过协议受让北京融达投资有 限公司及财信集团所持的财信发展 29.9%的股份成为公司第一大股东， 公司和财信地产在地产业务板块存在同业竞争。承诺人出具了《关于避 免同业竞争的承诺函》，承诺存量房地产在相关条件成熟时，履行必要 的审批程序，通过资产重组、股权收购或其他合法方式注入上市公司， 同时不再从事新的房地产业务。 2014 年 5 月，为贯彻落实《上市公司 ...

证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2024-050 财信地产发展集团股份有限公司 关于独立董事任期满六年辞职暨补选的公告 本公司、董事会及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近 日收到独立董事田冠军先生提交的书面辞职报告。田冠军先生自 2018 年 12 月 28 日起担任公司独立董事，截至 2024 年 12 月 27 日，连续担 任公司独立董事届满六年。根据《上市公司独立董事管理办法》相关规 定，田冠军先生特向公司董事会申请辞去公司第十一届董事会独立董 事职务，同时辞去其在董事会专门委员会的相关职务。辞职后，田冠军 先生将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，田冠军先生未持有 公司股份。根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章 程》等规定，田冠军先生辞任将导致公司董事会及专门委员会中独立董 事所占比例不符合法律法规及公司章程规定，因此田冠军先生的辞职 申请将在公司股东大会选举出 ...