财信地产发展集团股份有限公司 （经2025年8月13日召开的第十一届董事会第二十次临时会议审核修订） 第一章 总则 第一条 为建立和健全财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事会对经理层进 行有效监督，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及《财 信地产发展集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合法律、行政法规、部门规章等规范 性文件及《公司章程》、本工作细则的规定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中两名为独立董事（至少有一名为会计专业人士）。审计委员会委员由公司董 事长、二分之一以上的独立董事 ...

财信地产发展集团股份有限公司 （经2025年8月13日召开的第十一届董事会第二十次临时会议审核修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，规范公司董事会秘书的任职与离职管理、工作职责、履职环境和问责 机制等，根据《中华人民共和国公司法》 （一）具有良好的职业道德、个人品质和诚信记录； 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件规定以及《财信地产发展集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权谋取不正当利益、损 害公司利益或者推卸应对公司承担的管理责任。 董事会秘书应遵守对公司的忠实义务，基于公司利益履行职责，不得为公司 实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司的利益。 董事会秘书应积极履行对公司的勤勉义务，从公司最佳利益出发，对公司待 决策事项的利益和风险做出审慎决策，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事 项不了解为由主张 ...

Core Points - The document outlines the management procedures for the shares held by the board members and senior management of the company, emphasizing compliance with relevant laws and regulations [1][2][4] - It specifies the restrictions on trading company shares by directors and senior management, particularly during sensitive periods and under certain conditions [5][6][8] Shareholding Management - The company’s board members and senior management must comply with regulations from the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange regarding their shareholdings [4][5] - Additional restrictions may apply to the transfer of shares held by directors and senior management, especially in cases of public or private share issuance and equity incentive plans [6][7] Share Trading Management - Directors and senior management are prohibited from trading company shares during specific periods, such as 15 days before the annual or semi-annual report announcements [5][6] - They must notify the board secretary in writing before executing any trading plans, who will then verify compliance with disclosure and significant event regulations [5][9] Information Reporting - Directors and senior management are required to report their personal and family members' shareholding information to the Shenzhen Stock Exchange within specified timeframes [9][10] - Any changes in shareholdings must be disclosed within two trading days, including details such as the number of shares held before and after the transaction [10][11] Accountability - The company reserves the right to demand resignation from directors or senior management who violate share trading regulations and cause harm to the company [22] - Serious violations of laws or regulations regarding share trading will be reported to regulatory authorities for penalties [23]

财信地产发展集团股份有限公司 （需经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） 为确保财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的工作 效率和公正、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规定、深圳证券交 易所业务规则及《财信地产发展集团股份有限章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，特制定本规则。 第一条 公司董事会由七名董事组成，设董事长一人，公司董事会对股东会 负责，董事长是公司的法定代表人。 第二条 董事会成员中包括三名独立董事。 第三条 董事的产生和任期：董事由股东会选举和更换，可在任期届满前由 股东会解除其职务，每届任期不超过三年，董事任期届满，可以连选连任。股东 会可在任期届满前由股东会解除其职务。 第四条 独立董事的产生和任期：独立董事将按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定由股东会选举产生，报深圳证券交易所对其任职资格和独立性进行 审查。每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可连选连任，但是连任时 间不得超过六 ...

第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种价格产生重 大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息。"信 息披露"是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布 前述信息，并按规定报送证券监管部门。 本制度所称"信息披露义务人"，是指是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 财信地产发展集团股份有限公司 （经2025年8月13日召开的第十一届董事会第二十次临时会议审核修订） 第一章 总则 第一条 为了加强财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，促使公司信息披露规范化，明确公司内部有关人员信息披露的 职责范围和保密责任，确保信息披露真实、准确、完整、及时，强化信息披露的 责任意识，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，引导和督促公司做好信 息披露及相关工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《 ...

财信地产发展集团股份有限公司 章程 （尚需经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公 司"、 "上市公司"） 、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》 ）、《中华 人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关法律、行政法 规及规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照四川省人民政府《关于四川省大中型企业进 行股份制试点的决定》和《四川省关于扩大全民所有制大中型企业股 份制试点的意见》的规定，经德阳市人民政府德市府函(1989)31 号文 批准，采取募集方式设立的股份有限公司。1993 年 11 月 30 日，国家 体改委体改生(1993)204 号文批复同意公司按规范化要求继续进行股 份制试点。1997 年 6 月，公司在深圳证券交易所挂牌上市前，已按 《公司法》的要求进行了规范，并依法履行了重新登记手续。1989 年, 公司在德阳市工商行政管理局注册登记。2011 年 6 月 21 日，公司决 定迁往北京，随后取得了北京市工商行政管理局签发的营业执照。 监 ...

财信地产发展集团股份有限公司 （经2025年8月13日召开的第十一届董事会第二十次临时会议审核修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范财信地产发展集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属控股子公司对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好的履行社会 责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法 律、法规以及《财信地产发展集团股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》"） 第六条 量力而行：公司应在力所能及的基础上，积极参与社会公益事业， 履行社会责任。如公司已经发生亏损或者由于捐赠将导致亏损或者影响公司正常 生产经营的，除特殊情况以外，不得进行捐赠。 第七条 诚实守信：公司进行捐赠，必须履行相关审批程序。捐赠应当遵守 法律、法规，不得违背社会公德，不得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第三章 对外捐赠的类型 第八条 捐赠的类型： （一）公益性捐赠，即向教育、科学、文化、卫生医疗、公共安全、体育事 业和环境保护、社会公共设施建设的捐赠。 相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外捐赠"，是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自然 灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加 ...

Core Viewpoint - The company has established a comprehensive external investment management system to regulate its investment activities and protect the rights of shareholders, ensuring compliance with national laws and regulations [1][2]. Group 1: General Principles of External Investment - External investments must align with national industrial policies and the company's business objectives [1]. - Investments should promote sustainable development and benefit all shareholders, while also expanding the company's operational scale and capital accumulation [1]. - The ownership structure of external investments must be clear to ensure the safety and integrity of investments [1]. Group 2: Types and Management of External Investments - External investments include cash, fixed assets, intangible assets, and equity, among others [2]. - The company is prohibited from using raised funds for securities investments and derivative trading [2]. - The company can only engage in hedging activities related to its production and operational needs, avoiding speculative derivative trading [3]. Group 3: Decision-Making and Approval Process - The decision-making bodies for external investments include the shareholders' meeting, board of directors, and the CEO [3]. - The CEO is responsible for collecting information, evaluating new investment projects, and managing approved investments [3][4]. - The investment management center is tasked with preparing feasibility studies and evaluating investment returns [4]. Group 4: Approval Authority and Procedures - External investments exceeding certain thresholds require board approval and must be submitted to the shareholders' meeting [5][6]. - The CEO has the authority to approve investments that fall outside the board's jurisdiction [6]. - For investments involving related parties, independent directors must provide prior approval [9]. Group 5: Reporting and Compliance - The company must conduct audits of investment projects and report findings to the decision-making bodies [4][9]. - All external investments must comply with relevant laws and the company's articles of association [9][10]. - The board must ensure that related party transactions adhere to fair market standards and that related shareholders abstain from voting [9].

Core Points - The company has established a Strategic Committee under the Board of Directors to enhance the scientific nature of its strategic planning and decision-making, ensuring sustainable development [1] - The Strategic Committee is responsible for researching long-term development strategies and major strategic investments, reporting to the Board of Directors [1][3] Chapter Summaries Chapter 1: General Provisions - The Strategic Committee is created to align with the company's strategic development needs and ensure the scientific nature of its development planning [1] - The committee's decisions must comply with relevant laws and the company's articles of association [1] Chapter 2: Composition - The committee consists of all company directors, with the Chairman serving as the convener [4] - If a committee member resigns or is removed, the Board must promptly supplement the committee [5] Chapter 3: Responsibilities and Authority - The committee's main responsibilities include researching and proposing suggestions on long-term development plans, operational goals, and major strategic investments [3] - The committee must track the implementation of its decisions and report to the Board [3] Chapter 4: Meeting Procedures - The committee is required to hold at least one meeting annually, with notifications sent three days in advance [4] - Meetings can be conducted in various formats, including in-person and remote [5] Chapter 5: Decision-Making Procedures - A quorum of two-thirds of committee members is required for meetings, and decisions are made by majority vote [6][7] - Members can delegate their voting rights to another member, but only one delegate is allowed per member [6] Chapter 6: Meeting Resolutions and Records - Resolutions are formed upon majority approval and must be documented and reported to the Board [9] - Meeting records must include essential details such as attendance and voting results [10] Chapter 7: Conflict of Interest - Members with a direct or indirect interest in meeting topics must disclose their interests and may need to abstain from voting [11] - The committee can still proceed with discussions if the quorum is met after excluding interested members [11] Chapter 8: Supplementary Provisions - The committee's rules are subject to national laws and the company's articles of association [48] - The Board of Directors is responsible for interpreting these rules [48]

财信地产发展集团股份有限公司 （经2025年8月13日召开的第十一届董事会第二十次临时会议审核修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范财信地产发展集团股份有限公司（以下称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高公司募集资金使用效益，切实保护广大投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行 管理办法》 、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》 、《深圳证券交易所股票上市规则》 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与申请文件的承 诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 （以下称"《上市规则》"）、 《 ...