中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源向控股股东申请委托贷 款暨关联交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 向控股股东申请委托贷款暨关联交易的核查意见 一、关联交易概述 银星能源拟通过中铝财务公司向控股股东宁夏能源申请委托贷款 10 亿元， 以保证公司生产经营周转所需资金。期限拟定为 12 个月以内，借款利率不高于 中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率 （LPR），按季结息，该事项构成关联交易。 宁夏能源持有公司 378,490,961 股股份，占公司总股本的 41.23%，是公司的 控股股东。中铝财务公司系中国铝业集团有限公司的控股 ...

内部控制审计报告 宁夏银星能源股份有限公司 2024年度 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70135199_A02号 宁夏银星能源股份有限公司 宁夏银星能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了宁夏银星能源股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，宁夏银星能源股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能 ...

宁夏银星能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况审计报告 2024年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70135199_A04号 宁夏银星能源股份有限公司 宁夏银星能源股份有限公司董事会： 我们审计了宁夏银星能源股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月21日出具了编号为安永华明（2025） 审字第70135199_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，宁夏银星能源股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是宁夏银星能源 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计宁夏银星能源股份有限公司 2024年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致之处。除了 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司向中铝财务有限责任公司申请流动 资金借款额度暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源向中铝财务有限责任公 司申请流动资金借款额度暨关联交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易概述 银星能源为保证生产经营周转所需资金，拟向中铝财务有限责任公司（以下 简称"中铝财务公司"）申请新增流动资金借款额度 20 亿元（期限为 1-5 年）， 借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款 市场报价利率（LPR）。该交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过有关部门批准。 ...

宁夏银星能源股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2024年度 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2025）专字第70135199_A01号 宁夏银星能源股份有限公司 宁夏银星能源股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的宁夏银星能源股份有限公司2024年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是 宁夏银星能源股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对 募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工 作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 补充 2024 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源补充 2024 年度日常关联 交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、2024 年度关联交易补充的基本情况 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称"公司"或"银星能源"）于 2024 年 3 月 22 日召开的九届六次董事会和 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年度股东大会 审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易计划的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星 能源股份 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2025-019 宁夏银星能源股份有限公司关于 在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为有效防范、及时控制和化解宁夏银星能源股份有限公司 （以下简称公司）及子公司在中铝财务有限责任公司（以下简称 财务公司）存款的风险，维护资金安全，特制订本预案。 第一章 组织机构及职责 第一条 公司成立存款风险防范及处置领导小组，负责公 司与财务公司存款风险的防范及处置工作。领导小组由公司董事 长任组长，总经理（常务副总经理）、财务总监任副组长，成员 包括财务部门、审计部门、证券法律部门负责人等。领导小组负 责组织开展存款风险的防范及处置工作，对公司董事会负责。对 存款风险，不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎 报。 第二条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领 导小组统一领导，对董事会负责，全面负责存款风险的防范和处 置工作。 （二）各司其职，协调合作。按照职责分工，积极筹划、落 1 实各项防范化解风 ...

宁夏银星能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁夏银星能源股份有限公司（以下简 称公司）募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，保 护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的规 定以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及 其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指公司实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投 资项目（以下简称募投项目），公司董事会应当制订详细的 资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理 制度，并确保该制度的有效实施。 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的适用本制度。 第五条 保荐机 ...

宁夏银星能源股份有限公司 独立董事张有全先生 2024年度达职报告 本人作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）的 独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》）《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 主板 上市公司规范运作》等法律法规以及《宁夏银星能源股份有限公 司章程》的规定,本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积 极发挥独立董事作用,维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履 职情况总结如下: 二、2024年度履职情况 一、独立董事的基本情况 1 (一)本人出席股东大会、董事会会议的情况 2024 年度,公司召开股东大会 4次,审议通过了 17项议案; 召开董事会会议 7次,审议通过了 55项议案。作为独立董事, 本人在董事会会议召开前主动了解会议详细情况,并认真阅读相 关资料、对有关事项进行分析和研究。在议案审议过程中认真听 取汇报,向公司有关人员详细了解议案情况,充分运用专业知识, 积极参与讨论,审慎发表独立意见,以科学严谨的态度行使表决 权。 (一)基本情况 本人张有 ...

宁夏银星能源股份有限公司 关于会计师事务所履职情况的评估报告 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）聘请安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称安永华明）为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。根据财政部、国务院 国资委及中国证监会发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》的相关规定，公司对安永华明 2024 年审计过程 中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.资质条件 安永华明于 1992年 9月成立，2012年 8月完成本土化转制， 从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事 务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安 街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合 伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁 发的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务 资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具 有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 根据中国注册会计师协会发布的《2023 年度会计师事务所 综合评价百家排名 ...