中广核核技术发展股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZI10332 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acq.mof.gov.cn) * 进行查验 cc.mof.gov.cn) 进行 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10332 号 中广核核技术发展股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关 要求,我们审计了中广核核技术发展股份有限公司(以下简称中广核技) 2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此 外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性 具有一定风险。 审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合 INA SHU LUN PAN CERTIFIE ...

中德证券有限责任公司 关于中广核核技术发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 公司募集资金投资项目由公司总经理负责组织实施，投资项目按公司报告书 承诺的计划进度实施，公司财务部负责资金的调度和安排，公司财务部对募集资 金的使用情况设立台账，详细反映募集资金的支出情况和投入情况。公司内部审 计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会 报告检查结果。 （二）募集资金的专户存储与监管情况 1、募集资金专户存储三方监管协议情况 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"独立财务顾问"）作为 中广核核技术发展股份有限公司（原名为"中国大连国际合作（集团）股份有限 公司"，以下简称"中广核技"、"上市公司"或"公司"）向中广核核技术应 用有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问及 主承销商，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾 问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定对上市公司 202 ...

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2024-024 中广核核技术发展股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国大连国际合作（集团）股份有限 公司向中广核核技术应用有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2016]2412 号）核准，公司（原中国大连国际合作（集团）股份有限 公司）非公开发行人民币普通股（A 股）267,686,421 股，每股面值 1 元，实际 发行价格每股 10.46 元，共募集人民币 2,799,999,963.66 元，扣除承销费用 40,500,000.00 元，以及与发行有关的费用 4,364,290.60 元（律师费、验资费、证 券登记费等），实际募集资金人民币 2,755,135,673.06 元。上述资金已于 2016 年 12 月 30 日全部到位，并经中准会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出 具了《验资报告》（中准验字[2016]1210 号）。 2023 ...

2023 年度，本人作为中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司 章程》《独立董事工作制度》的有关规定，本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，有效履行了独立 董事职责，忠实行使了独立董事权利，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥了 独立董事应有的作用。现将 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 中广核核技术发展股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（孙光国） 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙光国，1971 年生，2020 年 1 月 20 日经公司 2020 年第一次临时股东大会选举为公司 独立董事，同时担任公司审计委员会主任委员。管理学博士、会计学教授、博士生导师。本人具 有丰富会计、审计行业经验，现任东北财经大学研究生院院长，兼任中国会计学会企业会计准则 专业委员会副主任委员，辽宁省会计与珠算心算学会会长、财政部企业会计准则咨询委员会委员 等。曾任湘财证券、大 ...

中广核核技术发展股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）及其他相关法律法规、规章指引和《公 司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，从维护公司利益和全体股东利 益出发，认真履行各项职权和义务，深入开展各项监督检查，促进公司规范运作， 维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议情况 | 18.关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评 | 估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 19.关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案 | | | | | | | 20.关于本次交易摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的议案 | | | | | | | 21.关于本次交易前 | 12 | 个月内购买、出售资产情况的说明的议案 | | | | | 22.关于本次交易采取的 ...

中广核核技术发展股份有限公司 董事会关于会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审 计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 2022 年度审计业务收入（经审计）：340,800 万元 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）：461,400 万元 2022 年度证券业务收入（经审计）：151,600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家 立信的资质条件符合国家部委对财务报告审计机构的选 ...

会社律师事务所 KING&WODD MAII FSON 在省深圳市南山区科苑南路2666号 邮编:518052 中国华润大厦28层 28th Floor. China Resources Towe 2666 Keyuan South Road Nanshan District Shenzhen, Guangdong 518052 P R. China T +86 755 2216 3333 F +86 755 2216 3380 www.kwm.com 北京市金杜（深圳）律师事务所 关于中广核核技术发展股份有限公司 2022年股票期权激励计划部分股票期权注销的 本所仅就与本次注销有关的法律问题发表意见,且仅根据中华人民共和国境 内(以下简称"中国境内",为本法律意见书及法域指代之目的,中国境内不包括 中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）的现行法律法规发 表法律意见,并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对本计划所涉及 的中广核技股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、审计等非法律专业事 项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时,本所已履行 了必要的注意义务,但该等引 ...

中广核核技术发展股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘澄清） 2023 年度，本人作为中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司 章程》《独立董事工作制度》的有关规定，本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，有效履行了独立 董事职责，忠实行使了独立董事权利，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥了 独立董事应有的作用。现将 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘澄清，1955 年生，2017 年 1 月 24 日至 2023 年 1 月 18 日任公司独立董事及董事会 提名委员会主任委员、战略委员会、审计委员会、薪酬委员会委员。因任期届满，于 2023 年 1 月 19 日召开的股东大会后离任公司独立董事。本人在法律方面具有丰富经验，曾任深圳对外经 济律师事务所主任，英国 Linklaters Paines 交流律师，深圳法制报法律部 ...

关于中广核核技术发展股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的专项说明 信会师报字[2024]第 ZI10320 号 信会师报字[2024]第 ZI10320 号 中广核核技术发展股份有限公司全体股东: 我们审计了中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"中广核 技" ) 2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10331 号的 无保留意见审计报告。 中广核技管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公 司与企业集团财务公司业务往来的通知》(证监发(2022)48 号)和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 -- 交易与关联交 易》的相关规定编制了后附的中广核技 2023 年度涉及财务公司关联 交易的存款、贷款等金融业务汇总表(以下简称"财务公司关联交易 汇总表")。 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实、准确、完整是中广 核 ...

证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2024-033 中广核核技术发展股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 中广核核技术发展股份有限公司（以下简称"公司"或"中广核技"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第十届董事会第十五次会议审议通过了《关于 2023 年度利润 分配方案的议案》，具体情况如下： 一、本年度利润分配预案 经立信会计事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于母公 司的净利润-73,716.39 万元；母公司以前年度结转的期初未分配利润 7,652.85 万 元，2023 年度母公司实现净利润-46,102.05 万元，向投资者分配 3,781.70 万元， 2023 年末母公司未分配利润为-42,230.89 万元。 结合 2023 年度经营与财务状况和 2024 年度公司发展规划，经董事会审议， 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司 2023 年度拟不进 ...