兰州黄河企业股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）印章管理，规范公司印章的制作、管理及使用，避免印章 管理和使用中的不规范行为，有效维护公司利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《兰州黄河企业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指印章，包括公章、法定代表人印章、合 同专用章、财务印鉴专用章、董事会印章、子公司印章等具有法 律效力的印章。 第三条 印章的适用范围 （一）公章、子公司印章：适用于以公司名义上报政府机关 或相关机构的重要公函和文件，担保类合同、文件，以公司名义 出具的证明、函件及下发的各类内部文件等。 （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人 签章的文件、法人代表证书、法人代表授权委托书等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、印 鉴章，适用于公司财务部对外开具发票及其他财务凭证等。 1 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的各类协议、合 ...

兰州黄河企业股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为完善兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司")及下属分、子公司治理结构，规范公司经营行为，提高内 部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及国家有关法律法规和公司 章程等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员 独立监督和评价公司及下属分、子公司的内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的范围包括公司各职能部门及下属分子公 司、控股公司等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理 的部门或企业。 第四条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导 体制、职责权限、人员配备、经费保障、审计结果运用和责任追 究等。 公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。 第二章 内部审计机构和审计人员 1 第五条 公司设立审计部，审计部对董事会负责，接受其监 督和业务指导，向董事会审计 ...

兰州黄河企业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善兰州黄河企业股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕 信息知情人员滥用控制权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规及《兰州黄河企业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司应当执行内幕信息知情人登记管理制度。内幕 信息知情人登记管理制度应当经公司董事会审议通过后披露。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为 主要责任人，董事会秘书负责组织实施，审计委员会负责对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 公司证券部是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、 投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常工作机构，统一负责 证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 接待、咨询（质询）、服务工作。 第四条 ...

第二章 董事会秘书的地位及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级 管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高 级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 兰州黄河企业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了促进兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司信息披露指引第7号—董事会秘书及证券事务代表管理》等相 关法律、法规、规范性文件和《兰州黄河企业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定的不得担任高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人 ...

兰州黄河企业股份有限公司 内部控制制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范兰州黄河企业股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全、防范和化解各类风险， 提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据 《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规 章以及《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、审计委员会、经营管 理层和全体员工实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证 的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯 彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能 力，促进实现公司发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股 1 东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、 及时和公平。 第四条 公司董事会负责公 ...

兰州黄河企业股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的证券投资相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险 控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证 券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司进行证券投资的资金规模应与公司资产结构相 适应，不得影响公司的正常经营活动。 第四条 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资行 为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 三年以上的证券投资； 1 （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度， 量力而行，不能影响自身主营业务的发展。 第二章 证券投资审批权限 第 ...

兰州黄河企业股份有限公司 对外捐赠制度 （2025 年 8 月） 第六条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加 社会公益活动，由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常生产 经营的，除特殊情况以外，不得对外捐赠。 第七条 诚实守信：公司按照内部议事规范审议决定并已经 向社会公众或者受赠对象承诺的捐赠，必须诚实履行。 第一章 总则 第一条 为推动兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，进一步加强捐赠 事项管理，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民 共和国公司法》等法律、法规及《兰州黄河企业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司 自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与 生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融 资、市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件。 第五条 权责清晰：公司不得将公司拥有的财产以个人 ...

兰州黄河企业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及《兰州黄河企业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （五）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的 1 信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄 露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕 信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交 易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务 ...

兰州黄河企业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 责协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归 口单位或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、规范性文件和公司有关内控制度的要求，对公司定 期报告、重大事项等信息履行必要的传递、审核和披露流程。 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，公司外部 信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《兰州 黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司及其各部门、分支机构、全 资及控股子公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员， 公司对外报送信息涉及外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交 易 ...

兰州黄河企业股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《兰州黄河企业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本工作规程。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 1 委员 ...